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2019年《證券市場基本法律法規》習題練習(10.7)
1、王小姐想購買某種債券，她的代理人告訴她，購買此債券風險很大，但她執意購買，那么，王小姐的代理人應該()。
A、代她購買
B、根據實際情況變通少買
C、如果王小姐對此債券有過交易記錄就代她購買
D、不接受她的委托
參考答案：A
參考解析：在證券經紀業務過程中，委托人的指令具有權威性，證券經紀商必須嚴格按照委托人指定的證券、數量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。
2、下列關于財務顧問業務規程的說法中，錯誤的是()。
A、財務顧問應當與委托人簽訂委托協議，明確雙方的權利和義務
B、財務顧問代表委托人向證券交易所提交申請文件后，應當配合中國證監會的審核，并承擔相關工作
C、財務顧問應當建立并購重組工作檔案和工作底稿制度
D、財務顧問應當建立健全內部報告制度
參考答案：B
參考解析：B項，財務顧問代表委托人向中國證監會提交申請文件后，應當配合中國證監會的審核，并承擔相關工作。
3、下列屬于證券經紀商應發揮的作用的是()。
A、提供證券資產管理
B、提高證券投資的收益
C、提供信息服務
D、防止股價波動
參考答案：C
參考解析：證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現在:①充當證券買賣的媒介，提高證券市場的流動性和效率;②提供信息服務。
4、以證券形式分配投資收益的，應由證券登記結算機構將分派的證券記錄在()內，并相應變更甲方信用證券賬戶的明細數據。
A、信用交易證券交收賬戶
B、融券專用證券賬戶
C、證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶
D、證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶
參考答案：D
參考解析：證券投資收益分配的兩種形式的區別為:①以證券形式分配投資收益的，由證券登記結算機構將分派的證券記錄在“證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶”內，并相應變更甲方信用證券賬戶的明細數據;②以現金形式分配投資收益的，由證券登記結算機構將分派的資金劃入“證券公司信用交易資金交收賬戶”。
5、在集合資產管理合同中，管理人應()。
A、保證委托資產的來源及用途合法
B、承諾以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本集合計劃資產
C、保證本集合計劃資產投資不受損失
D、承諾以誠實信用、謹慎勤勉的原則履行托管職責
參考答案：B
參考解析：管理人承諾以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本集合計劃資產，但不保證本集合計劃一定盈利，也不保證最低收益;托管人承諾以誠實信用、謹慎勤勉的原則履行托管職責，保護集合計劃資產的安全，但不保證本集合計劃資產投資不受損失，不保證最低收益。
