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2019年《證券市場基本法律法規》習題練習(11.11)
1.在( )機構從事證券服務業務的人員，需要具備從事證券業務或證券服務業務兩年以上的經驗。
Ⅰ.投資咨詢
Ⅱ.財務顧問
Ⅲ.資信評級
Ⅳ.資產評估
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務兩年以上的經驗。
2.上市公司董事、監事、高級管理人員，持有上市公司股份( )以上的股東，將其持有的該公司股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月又買入，由此所得收益歸該公司所有。
A 5%
B 10%
C 3%
D 30%
參考答案：A
參考解析：選項 A 正確：上市公司董事、監事、高級管理人員，持有上市公司股份 5%以上的股東，將其持有的該公司股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月又買入，由此所得收益歸該公司所有。
3.股份有限公司申請發行公司債券，其凈資產不少于人民幣( )。
A 3000 萬元
B 4000 萬元
C 5000 萬元
D 2000 萬元
參考答案：A
參考解析：選項 A 正確：公開發行公司股票，應當符合的條件之一：股份有限公司的凈資產不低于人民幣 3000 萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣 6000 萬元。
4.具有法人資格的有( )。
Ⅰ.股份有限公司
Ⅱ.有限責任公司
Ⅲ.分公司
Ⅳ.子公司
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：III 項，分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權范圍內進行經營活動，由總公司承擔法律后果。
5.證券公司備案發起設立的集合資產管理計劃應提交下列( )材料。
I.備案報告
II.集合資產管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書
III.資產托管協議
IV.合規總監的合規審查意見
A I、II
B I、II、III
C I、II、III、IV
D III、IV
參考答案：C
參考解析：
證券公司備案發起設立的集合資產管理計劃應提交下列材料：
(一)備案報告;
(二)集合資產管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書;
(三)資產托管協議;
(四)合規總監的合規審查意見;
(五)中國證監會要求提交的其他材料。
