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2019年《證券市場基本法律法規》習題練習(11.14)
1.公開募集基金的基金管理人不得有下列行為( )。
Ⅰ.公平的對待其管理的不同基金財產
Ⅱ.侵占挪用基金財產
Ⅲ.向基金份額持有人違規承諾收益
Ⅳ.進行基金會計核算并編制基金財產會計報告
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅱ、Ⅲ
C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅲ
選項 B 正確:公開募集基金的基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他人員不得有下列行為:
(1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;
(2)不公平地對待其管理的不同基金財產;
(3)利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;
(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;(Ⅲ項正確)
(5)侵占、挪用基金財產;(Ⅱ項正確)
(6)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他們從事相關的交易活動;
(7)玩忽職守、不按照規定履行職責;
(8)法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。
2.證券公司分支機構有( )。
Ⅰ.從事業務管理經營活動的分公司
Ⅱ.證券營業部
Ⅲ.證券公司設立的資產管理子公司
Ⅳ.證券公司設立的期貨子公司
A Ⅲ、Ⅳ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ
3.證券公司自營業務可以使用的資金包括( )。
I. 自有資金
II. 客戶保證金
III. 依法籌集的可用資金
IV. 客戶資金
A I、II
B I、III
C I、II、III、IV
D II、III
4.我國《證券投資基金法》規定,基金托管人應當履行的職責包括( )。
Ⅰ.按照基金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜
Ⅱ.對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的完整與獨立
Ⅲ.按照規定召集基金份額持有人大會
Ⅳ.對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
選項 C 正確:根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定,基金托管人應當履行下列職責:
(1)安全保管基金財產;
(2)按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;
(3)對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的完整與獨立;(Ⅱ項正確)
(4)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
(5)按照基金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;(Ⅰ項正確)
(6)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
(7)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;
(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格;
(9)按照規定召集基金份額持有人大會;(Ⅲ項正確)
(10)按照規定監督基金管理人的投資運作;國務院證券監督管理機構規定的其他職責。
其中,Ⅳ項屬于公募基金的基金管理人的職責。
5.一般來說,涉及證券市場的部門規章規范性文件由( )制定。
A 中國證監會
B 中國證券業協會
C 地方政府
D 國務院