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2019年《證券市場基本法律法規》習題練習(11.15)
1.證券市場誤導性陳述，是指虛假陳訴行為人在信息披露文件中或者通過媒體，作出使投資人對其投資行為發生( )的陳述。
A 錯誤判斷
B 錯誤判斷并產生特別重大影響
C 錯誤判斷并產生一般影響
D 錯誤判斷并產生重大影響
2.在股票上市交易后，如果發現不符合上市條件或其他原因，可以( )。
A 停止股份轉讓
B 在 NET 市場交易
C 在 STAQ 市場交易
D 暫停上市
選項 D 正確：暫停上市是指上市公司出現下列情況之一，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：
(1)公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件;
(2)公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者;
(3)公司有重大違法行為;
(4)公司最近 3 年連續虧損;
(5)證券交易所上市規則規定的其他情形。
對于暫停上市的公司，應當由證券交易所決定其何時及在何種條件下恢復上市。
3.下列有關股份有限公司注冊資本的表述中，錯誤的是( )。
A 采取發起方式設立的，公司全體發起人的首次出資額不得低于注冊資本的 30%
B 采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記相關登記的實收股本總額
C 采取發起方式設立的，注冊資本為在公司登記相關登記的全體發起人認購的股本總額
D 采取發起方式設立的，在繳足注冊資本前，不得向他人募集股份
4.下列不屬于《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為的是( )。
A 假借他人名義或者以個人名義進行自營業務
B 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C 單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量
D 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
5.證券經紀業務營銷人員通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關系并促成交易的過程稱為( )。
A 投資咨詢
B 客戶服務
C 金融產品銷售
D 客戶招攬
