233網校提供證券從業一般從業兩科精選習題練習，供您考前自測提升，祝大家早日通過證券從業考試！每天2小時，輕松突破60分>>
2019年《證券市場基本法律法規》習題練習(11.18)
1.期貨交易所批準、取消會員的會員資格，應當向( )報告。
A 證監會
B 銀監會
C 財政部
D 會員所在地證監局
參考答案：A
參考解析：期貨交易所批準、取消會員的會員資格，應當向中國證監會報告。
2.國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門對已做出的核準證券發行的決定，發現不符合法定條件或者法定程序時，相應的處理有( )。
Ⅰ.已經發行的，即使尚未上市，也不能撤銷發行核準決定，只能對相關人員進行行政處罰
Ⅱ.尚未發行證券的，應當撤銷發行核準決定，停止發行
Ⅲ.已經發行尚未上市的，撤銷發行核準決定，由核準機關負責返還證券持有人的資金和同期銀行存款利息
Ⅳ.已經發行尚未上市的，撤銷發行核準決定，由發行人負責返還證券持有人的資金和同期銀行存款利息
A Ⅲ、Ⅳ
B Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ
D Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：選項 B 正確：根據《中華人民共和國證券法》的規定，國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門對已做出的核準證券發行的決定，發現不符合法定條件或者法定程序，尚未發行證券的，應當予以撤銷，停止發行(Ⅱ項正確)。已經發行尚未上市的，撤銷發行核準決定，發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還證券持有人(Ⅰ項錯誤、Ⅳ項正確);保薦人應當與發行人承擔連帶責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外;發行人的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與發行人承擔連帶責任。
3.基金按運作方式不同，分為( )。
Ⅰ.封閉式基金
Ⅱ.開放式基金
Ⅲ.契約型基金
Ⅳ.公司型基金
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅰ、Ⅲ
C Ⅱ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：基金按運作方式不同，分為封閉式基金和開放式基金。封閉式基金是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。開放式基金是指基金規模不是固定不變的，而是可以隨時根據市場供求情況發行新份額或被投資人贖回的投資基金。
4.證券業從業人員在執業過程中應當( )。
Ⅰ.維護客戶和其他相關方的合法利益
Ⅱ.誠實守信
Ⅲ.勤勉盡責
Ⅳ.維護行業聲譽
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽。
5.證券交易所具有( )的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經紀商代理買賣證券完成交易過程。
I.交易過程的保密性
II.交易方式的特殊性
III.交易規則的嚴密性
IV.操作程序的復雜性
A I、II、III
B II、IV
C I、III、IV
D II、III、IV
參考答案：D
參考解析：證券交易所具有交易方式的特殊性、交易規則的嚴密性、操作程序的復雜性的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經紀商代理買賣證券完成交易過程。
