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2019年證券從業(yè)《證券基本法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)(11.18)

來源:233網(wǎng)校 2019-11-18 11:14:00

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2019年《證券市場基本法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)(11.18)

1.期貨交易所批準(zhǔn)、取消會員的會員資格,應(yīng)當(dāng)向(  )報告。

A 證監(jiān)會

B 銀監(jiān)會

C 財政部

D 會員所在地證監(jiān)局

參考答案:A
參考解析:期貨交易所批準(zhǔn)、取消會員的會員資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。

2.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對已做出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定,發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序時,相應(yīng)的處理有(  )。

Ⅰ.已經(jīng)發(fā)行的,即使尚未上市,也不能撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定,只能對相關(guān)人員進(jìn)行行政處罰

Ⅱ.尚未發(fā)行證券的,應(yīng)當(dāng)撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定,停止發(fā)行

Ⅲ.已經(jīng)發(fā)行尚未上市的,撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定,由核準(zhǔn)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)返還證券持有人的資金和同期銀行存款利息

Ⅳ.已經(jīng)發(fā)行尚未上市的,撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定,由發(fā)行人負(fù)責(zé)返還證券持有人的資金和同期銀行存款利息

A Ⅲ、Ⅳ

B Ⅱ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅱ、Ⅲ

參考答案:B
參考解析:選項 B 正確:根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對已做出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定,發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序,尚未發(fā)行證券的,應(yīng)當(dāng)予以撤銷,停止發(fā)行(Ⅱ項正確)。已經(jīng)發(fā)行尚未上市的,撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還證券持有人(Ⅰ項錯誤、Ⅳ項正確);保薦人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任,但是能夠證明自己沒有過錯的除外;發(fā)行人的控股股東、實際控制人有過錯的,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任。

3.基金按運作方式不同,分為(  )。

Ⅰ.封閉式基金

Ⅱ.開放式基金

Ⅲ.契約型基金

Ⅳ.公司型基金

A Ⅰ、Ⅱ

B Ⅰ、Ⅲ

C Ⅱ、Ⅳ

D Ⅱ、Ⅲ

參考答案:A
參考解析:基金按運作方式不同,分為封閉式基金和開放式基金。封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易,但基金份額持有人不得申請贖回的基金。開放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的,而是可以隨時根據(jù)市場供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金。

4.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)(  )。

Ⅰ.維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益

Ⅱ.誠實守信

Ⅲ.勤勉盡責(zé)

Ⅳ.維護(hù)行業(yè)聲譽

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅱ、Ⅲ

參考答案:A
參考解析:從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益,誠實守信,勤勉盡責(zé),維護(hù)行業(yè)聲譽。

5.證券交易所具有(  )的特征,決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券完成交易過程。

I.交易過程的保密性

II.交易方式的特殊性

III.交易規(guī)則的嚴(yán)密性

IV.操作程序的復(fù)雜性

A I、II、III

B II、IV

C I、III、IV

D II、III、IV

參考答案:D
參考解析:證券交易所具有交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴(yán)密性、操作程序的復(fù)雜性的特征,決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券完成交易過程。

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