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2019年《證券市場基本法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)(11.18)
1.期貨交易所批準(zhǔn)、取消會員的會員資格,應(yīng)當(dāng)向( )報告。
A 證監(jiān)會
B 銀監(jiān)會
C 財政部
D 會員所在地證監(jiān)局
2.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對已做出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定,發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序時,相應(yīng)的處理有( )。
Ⅰ.已經(jīng)發(fā)行的,即使尚未上市,也不能撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定,只能對相關(guān)人員進(jìn)行行政處罰
Ⅱ.尚未發(fā)行證券的,應(yīng)當(dāng)撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定,停止發(fā)行
Ⅲ.已經(jīng)發(fā)行尚未上市的,撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定,由核準(zhǔn)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)返還證券持有人的資金和同期銀行存款利息
Ⅳ.已經(jīng)發(fā)行尚未上市的,撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定,由發(fā)行人負(fù)責(zé)返還證券持有人的資金和同期銀行存款利息
A Ⅲ、Ⅳ
B Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ
D Ⅱ、Ⅲ
3.基金按運作方式不同,分為( )。
Ⅰ.封閉式基金
Ⅱ.開放式基金
Ⅲ.契約型基金
Ⅳ.公司型基金
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅰ、Ⅲ
C Ⅱ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ
4.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)( )。
Ⅰ.維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益
Ⅱ.誠實守信
Ⅲ.勤勉盡責(zé)
Ⅳ.維護(hù)行業(yè)聲譽
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ
5.證券交易所具有( )的特征,決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券完成交易過程。
I.交易過程的保密性
II.交易方式的特殊性
III.交易規(guī)則的嚴(yán)密性
IV.操作程序的復(fù)雜性
A I、II、III
B II、IV
C I、III、IV
D II、III、IV