233網校提供證券從業一般從業兩科精選習題練習，供您考前自測提升，祝大家早日通過證券從業考試！每天2小時，輕松突破60分>>
2019年《證券市場基本法律法規》習題練習(11.17)
1.有限責任公司的董事會對股東會負責，行使的職權有( )。
Ⅰ.決定公司內部管理機構的設置
Ⅱ.制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案
Ⅲ.決定公司的經營計劃和投資方案
Ⅳ.提請聘任或者解聘公司實際控制人
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
選項 C 正確：董事會對股東會負責，行使下列職權：
(1)召集股東會會議，并向股東會報告工作;
(2)執行股東會的決議;
(3)決定公司的經營計劃和投資方案;(Ⅲ項正確)
(4)制訂公司的年度財務預算方案、決算方案;
(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;(Ⅱ項正確)
(6)制訂公司增加或者減少注冊資本以及發行公司債券的方案;
(7)制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;
(8)決定公司內部管理機構的設置;(Ⅰ項正確)
(9)決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項;(Ⅳ項錯誤)
(10)制定公司的基本管理制度;公司章程規定的其他職權。
2.證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司及與本公司有關聯方關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交易的，應當做到( )。
Ⅰ.遵循客戶利益優先原則
Ⅱ.防范利益沖突
Ⅲ.事先取得客戶的同意
Ⅳ.事后告知資產托管機構和客戶
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3.在首次公開發行股票時，( )與擬公開發售股份的公司股東應當就本次發行承銷費用的分攤原則進行約定。
A 承銷團成員
B 發行人
C 主承銷商
D 保薦機構
4.被收購公司董事會在收購完成后未能促使收購人履行承諾、安排或者保證的，( )可以認定相關董事為不適當人選。
A 證監會
B 國務院
C 監事會
D 股東大會
5.證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當具備的條件包括( )。
Ⅰ.公司凈資本符合中國證監會的規定
Ⅱ.公司注冊資本和凈資產不低于人民幣 500 萬元
Ⅲ.建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制
Ⅳ.公司財務會計信息真實、準確、完整
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
選項 D 正確：證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當具備下列條件：
(1)公司凈資本符合中國證監會的規定;(Ⅰ項正確)
(2)具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度;
(3)建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制;(Ⅲ項正確)
(4)公司財務會計信息真實、準確、完整;(Ⅳ項正確)
(5)公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近 3 年無重大違法違規記錄;
(6)財務顧問主辦人不少于 5 人;
(7)中國證監會規定的其他條件。
