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2019年證券從業《證券基本法律法規》習題練習(11.20)

來源:233網校 2019-11-20 00:31:00

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2019年《證券市場基本法律法規》習題練習(11.20)

1.下列關于管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本條件,說法正確的是(  )。

A 注冊資本不低于一億元人民幣,可為實繳貨幣資本

B 注冊資本不低于五億元人民幣,可為實繳貨幣資本

C 注冊資本不低于一億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本

D 注冊資本不低于五億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本

參考答案:C
參考解析:選項 C 正確:根據《中國人民共和國證券投資基金法》以及《證券投資基金管理公司管理辦法》的規定,設立管理公開募集基金的基金管理公司,應當具備注冊資本不低于1 億人民幣,且必須為實繳貨幣資本。

2.上市公司新股發行議案經董事會表決通過后,應當在(  )內報告證券交易所。

A 兩個工作日

B 五天

C 五個工作日

D 兩天

參考答案:A
參考解析:選項 A 正確:上市公司新股發行議案經董事會表決通過后,應當在兩個工作日內報告證券交易所,公告召開股東大會的通知。

3.擔任非公開募集基金的(  ),應當按照規定向基金業協會履行登記職責,報告說明情況。

A 基金管理人

B 基金托管人

C 基金份額登記機構

D 基金銷售機構

參考答案:A
參考解析:

選項 A 正確:《證券投資基金法》對非公開募集基金管理人的登記有如下規定:

(1)擔任非公開募集基金的基金管理人,應當按照規定向基金行業協會履行登記手續,報送基本情況;

(2)未經登記,任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動,但是,法律、行政法規另有規定的除外。

4.公開發行股票,主承銷商應當和發行人安排不低于本次網下發行股票數量的(  )優先向通過公開募集方式設立的證券投資基金和社保基金投資管理人管理的社會保障基金配售。

A 10%

B 30%

C 40%

D 20%

參考答案:C
參考解析:《證券發行與承銷管理辦法》第九條,首次公開發行股票后總股本 4 億股(含)以下的,網下初始發行比例不低于本次公開發行股票數量的 60%;發行后總股本超過 4 億股的,網下初始發行比例不低于本次公開發行股票數量的 70%。其中,應安排不低于本次網下發行股票數量的 40%優先向通過公開募集方式設立的證券投資基金(以下簡稱公募基金)和由社保基金投資管理人管理的社會保障基金(以下簡稱社保基金)配售。

5.股份有限公司申請股票上市,公司股本總額超過人民幣 4 億元的,公開發行股份的比例為(  )以上。

A 1%

B 5%

C 10%

D 20%

參考答案:C
參考解析:股份有限公司申請股票上市,公司股本總額超過人民幣 4 億元的,公開發行股份的比例為 10%以上。

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