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2019年《證券市場基本法律法規》習題練習(11.20)
1.下列關于管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本條件,說法正確的是( )。
A 注冊資本不低于一億元人民幣,可為實繳貨幣資本
B 注冊資本不低于五億元人民幣,可為實繳貨幣資本
C 注冊資本不低于一億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本
D 注冊資本不低于五億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本
2.上市公司新股發行議案經董事會表決通過后,應當在( )內報告證券交易所。
A 兩個工作日
B 五天
C 五個工作日
D 兩天
3.擔任非公開募集基金的( ),應當按照規定向基金業協會履行登記職責,報告說明情況。
A 基金管理人
B 基金托管人
C 基金份額登記機構
D 基金銷售機構
選項 A 正確:《證券投資基金法》對非公開募集基金管理人的登記有如下規定:
(1)擔任非公開募集基金的基金管理人,應當按照規定向基金行業協會履行登記手續,報送基本情況;
(2)未經登記,任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動,但是,法律、行政法規另有規定的除外。
4.公開發行股票,主承銷商應當和發行人安排不低于本次網下發行股票數量的( )優先向通過公開募集方式設立的證券投資基金和社保基金投資管理人管理的社會保障基金配售。
A 10%
B 30%
C 40%
D 20%
5.股份有限公司申請股票上市,公司股本總額超過人民幣 4 億元的,公開發行股份的比例為( )以上。
A 1%
B 5%
C 10%
D 20%