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2019年《證券市場基本法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)(11.20)
1.下列關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本條件，說法正確的是( )。
A 注冊資本不低于一億元人民幣，可為實繳貨幣資本
B 注冊資本不低于五億元人民幣，可為實繳貨幣資本
C 注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
D 注冊資本不低于五億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
2.上市公司新股發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)報告證券交易所。
A 兩個工作日
B 五天
C 五個工作日
D 兩天
3.擔(dān)任非公開募集基金的( )，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會履行登記職責(zé)，報告說明情況。
A 基金管理人
B 基金托管人
C 基金份額登記機構(gòu)
D 基金銷售機構(gòu)
選項 A 正確：《證券投資基金法》對非公開募集基金管理人的登記有如下規(guī)定：
(1)擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本情況;
(2)未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動，但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
4.公開發(fā)行股票，主承銷商應(yīng)當(dāng)和發(fā)行人安排不低于本次網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量的( )優(yōu)先向通過公開募集方式設(shè)立的證券投資基金和社保基金投資管理人管理的社會保障基金配售。
A 10%
B 30%
C 40%
D 20%
5.股份有限公司申請股票上市，公司股本總額超過人民幣 4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為( )以上。
A 1%
B 5%
C 10%
D 20%
