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2019年《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)(11.16)
1.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，不能為期貨公司的客戶提供的服務(wù)包括( )。
I .協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)
II. 代理客戶進(jìn)行期貨交易
III .替客戶修改交易密碼
IV .劃轉(zhuǎn)期貨交易保證金
A I 、II 、IV
B II 、III、 IV
C II 、III
D III、 IV
2.保薦代表人出現(xiàn)( )情形且在情節(jié)特別嚴(yán)重的情況下，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可撤銷其保薦代表人資格。
Ⅰ.盡職調(diào)查工作日志缺失
Ⅱ.未完成輔導(dǎo)工作
Ⅲ.唆使發(fā)行人干擾發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作
Ⅳ.未參加持續(xù)督導(dǎo)工作
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ
選項(xiàng) B 正確：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十八條 保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起 3 個(gè)月到 12 個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格：
(1)盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問(wèn)題;(Ⅰ正確)
(2)未完成或者未參加輔導(dǎo)工作;(Ⅱ正確)
(3)未參加持續(xù)督導(dǎo)工作，或者持續(xù)督導(dǎo)工作未勤勉盡責(zé);(Ⅳ正確)
(4)因保薦業(yè)務(wù)或其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公開(kāi)譴責(zé);
(5)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作;(Ⅲ正確)
(6)嚴(yán)重違反誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。
3.我國(guó)證券法規(guī)定的證券種類有( )。
I.股票
II.公司債券
III.企業(yè)債券
IV.匯票
V.投資基金
A I、III
B II、IV
C I.III、IV
D I、II、III、V
4.證券公司的( )應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司的年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。
I.公司董事
II.公司監(jiān)事
III.高級(jí)管理人員
IV.財(cái)務(wù)報(bào)告負(fù)責(zé)人
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅲ
5.我國(guó)《公司法》規(guī)定，采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的股份有限公司，應(yīng)符合的要求有( )。
Ⅰ.登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額為注冊(cè)資本
Ⅱ.發(fā)起人應(yīng)當(dāng)一次繳納公司章程規(guī)定其認(rèn)定的股份
Ⅲ.在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，不得向他人募集股份
Ⅳ.發(fā)起人首次出資額不得低于注冊(cè)資本的 35%
A Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
