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2019年《證券市場基本法律法規(guī)》習題練習(11.19)
1.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，申請公司債券上市交易，不需向證券交易所提交的資料為( )。
A 公司章程
B 募集資金使用管理
C 公司債券申請上市的董事會決議
D 公司營業(yè)執(zhí)照
參考答案：B
參考解析：
申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：
(1)上市報告書。
(2)申請公司債券上市的董事會決議。
(3)公司章程。
(4)公司營業(yè)執(zhí)照。
(5)公司債券募集辦法。
(6)公司債券的實際發(fā)行數(shù)額。
(7)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。
2.基金代銷渠道的特點有( )。
A 對客戶的控制力強
B 擁有廣泛的客戶基礎
C 更容易推銷新產(chǎn)品
D 易于提高客戶忠誠度
參考答案：B
參考解析：基金直銷與代銷在客戶關(guān)系方面的區(qū)別在于：直銷渠道對客戶的財務狀況更了解，對客戶控制力較強，更容易發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品和服務方面的不足，易于建立雙向持久的聯(lián)系，提高忠誠度;代銷渠道有廣泛的客戶基礎，和客戶有全面的業(yè)務聯(lián)系，可以提供多樣化的客戶服務。
3.向( )發(fā)行股票票面總值超過五千萬元的，應當由承銷團承銷。
A 累計超過 300 人的特定對象
B 累計超過 200 人的特定對象
C 不特定對象
D 累計超過 100 人的特定對象
參考答案：C
參考解析：向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應當由承銷團承銷。
4.根據(jù)《公司法》規(guī)定，上市公司屬于( )。
A 股份有限公司
B 國有獨資公司
C 有限責任公司
D 既可以是有限責任公司，也可以是股份有限公司
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《公司法》規(guī)定，上市公司屬于股份有限公司。股份有限公司也稱股份公司，是指全部資本分成等額股份，股東以其認購的股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對公司債務承擔責任的公司。
5.根據(jù)《證券法》，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應當存放在指定的商業(yè)銀行，( )管理。
A 以每個客戶的名義單獨立戶
B 在證券公司主賬戶下設子賬戶
C 采取銀證轉(zhuǎn)賬方式
D 投資金量大小分類設置賬戶
參考答案：A
參考解析：選項 A 正確：《證券法》第一百三十九條第一款規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。具體辦法和實施步驟由國務院規(guī)定。
