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2019年《證券市場基本法律法規》習題練習(11.21)
1.公開發行公司債券，可以申請一次核準，分期發行。自中國證監會核準發行之日起，發行人應當在( )內完成首期發行，剩余數量應當在( )內發行完畢。
A 二十四個月、三十六個月
B 六個月、十二個月
C 十二個月、二十四個月
D 六個月、二十四個月
參考答案：C
參考解析：公開發行公司債券，可以申請一次核準，分期發行。自中國證監會核準發行之日起，發行人應當在 12 個月內完成首期發行，剩余數量應當在 24 個月內發行完畢。
2.股東名冊應記載的事項包括( )。
Ⅰ.股東的姓名
Ⅱ.股東的家庭情況
Ⅲ.出資證明書編號
Ⅳ.股東的出資額
A Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：有限責任公司應當制備股東冊，記載下列事項：股東姓名或名稱及住所;股東的出資額;出資證明書編號。即在于股東名冊的股東，可以依股東名冊主張行使股東權力。
3.集合資產管理計劃說明書應當清晰的說明集合資產管理計劃的( )。
Ⅰ.產品特點
Ⅱ.盈利預期
Ⅲ.投資方向
Ⅳ.風險揭示
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：計劃說明書應當清晰地說明集合資產管理計劃的特點、投資目標、投資范圍、投資組合設計、委托人參與和退出集合資產管理計劃的安排、風險揭示，資產管理事務的報告和有關信息查詢等內容，最大限度地披露影響委托人做出委托決定的全部。
4.內幕消息具備的條件( )。
Ⅰ.該信息未向社會公開
Ⅱ.該信息是否有實質價值
Ⅲ.符合我國法律對內幕信息所作的列舉式或概括性規定
Ⅳ.該信息已經向社會公開
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：內幕消息的具備的條件： 該信息未向社會公開 、該信息是否有實質價值 、符合我國法律對內幕信息所作的列舉式或概括性規定。
5.非公開募集基金備案登記機構為( )。
A 基金業協會
B 國家證券監管機構
C 基金份額登記機構
D 證券交易所
參考答案：A
參考解析：擔任非公開募集基金管理人，應當經國務院證券監督管理機構注冊或者基金行業協會登記。基金管理人應當按照規定的條件向國務院證券監督管理機構申請注冊，但基金管理人募集的資金總額和基金份額持有人的人數低于規定數額的，豁免注冊。
