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2019年《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)(11.21)

1.公開發(fā)行公司債券，可以申請(qǐng)一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在(　　)內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在(　　)內(nèi)發(fā)行完畢。

A 二十四個(gè)月、三十六個(gè)月

B 六個(gè)月、十二個(gè)月

C 十二個(gè)月、二十四個(gè)月

D 六個(gè)月、二十四個(gè)月

2.股東名冊(cè)應(yīng)記載的事項(xiàng)包括(　　)。

Ⅰ.股東的姓名

Ⅱ.股東的家庭情況

Ⅲ.出資證明書編號(hào)

Ⅳ.股東的出資額

A Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ

B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰的說明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的(　　)。

Ⅰ.產(chǎn)品特點(diǎn)

Ⅱ.盈利預(yù)期

Ⅲ.投資方向

Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)揭示

A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4.內(nèi)幕消息具備的條件(　　)。

Ⅰ.該信息未向社會(huì)公開

Ⅱ.該信息是否有實(shí)質(zhì)價(jià)值

Ⅲ.符合我國(guó)法律對(duì)內(nèi)幕信息所作的列舉式或概括性規(guī)定

Ⅳ.該信息已經(jīng)向社會(huì)公開

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.非公開募集基金備案登記機(jī)構(gòu)為(　　)。

A 基金業(yè)協(xié)會(huì)

B 國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C 基金份額登記機(jī)構(gòu)

D 證券交易所