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2019年《證券市場基本法律法規》習題練習(11.23)
1.證券公司從事證券自營業務的，風險監控部門針對自營業務應建立有效的風險監控報告機制，定期向( )提供風險監控報告。
Ⅰ.股東(大)會
Ⅱ.董事會
Ⅲ.投資決策機構
Ⅳ.自營業務部門
A Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ
2.證券金融公司開展轉融通業務，應當了解證券公司的( )等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。
Ⅰ.基本情況
Ⅱ.財務狀況
Ⅲ.業務范圍
Ⅳ.違約記錄
A Ⅰ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3.證券公司設立集合資產管理計劃，應當上報相關的報備材料，報備材料的主要內容包括( )。
Ⅰ.集合資產管理計劃的盈利預測
Ⅱ.集合資產管理合同文本
Ⅲ.計劃說明書
Ⅳ.集合資產管理人最近三年經審計的財務報表
A Ⅱ、Ⅲ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
選項 A 正確：證券公司設立集合資產管理計劃的報備材料有：
(1)申請書;
(2)集合資產管理計劃說明書;(Ⅲ正確)
(3)集合資產管理合同的擬定文本;(Ⅱ正確)
(4)集合資產管理計劃的資產托管協議;
(5)推廣方案及推廣協議;
(6)法律意見書等等。
4.上市公司發行新股募足股款后，必須向( )辦理變更登記，并公告。
A 國務院證券監督管理機構
B 稅務機關
C 公司登記機關
D 證券業協會
5.證券公司申請中間介紹業務資格，應具備的條件包括( )。
Ⅰ.證券公司接受同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務
Ⅱ.證券公司應當確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險
Ⅲ.證券公司與期貨公司可以混合經營
Ⅳ.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
