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2019年《證券市場基本法律法規》習題練習(11.22)
1.以下( )屬于公司制期貨交易所。
A 中國金融期貨交易所
B 鄭州商品期權交易所
C 上海期貨交易所
D 大連商品期權交易所
參考答案：A
參考解析：中國金融期貨交易所于 2006 年 9 月 8 日在上海期貨大廈內掛牌，成為繼上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所之后的中國內地的第四家期貨交易所，也是中國內地成立的首家金融衍生品交易所。該交易所為股份有限公司實行公司制，這也是中國內地首家采用公司制為組織形式的交易所。
2.證券投資顧問協議應當約定，自協議簽訂之日起( )個工作日，客戶可以書面通知方式解除協議。
A 8
B 5
C 10
D 3
參考答案：B
參考解析：證券投資顧問協議應當約定，自協議簽訂之日起 5 個工作日，客戶可以書面通知方式解除協議。
3.基金當事人中相互監督相互制約又同為責任主體的是( )。
Ⅰ.基金管理人
Ⅱ.基金托管人
Ⅲ.基金持有人
Ⅳ.基金投資者
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅱ、Ⅲ
C Ⅱ、Ⅳ
D Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：基金當事人中相互監督相互制約又同為責任主體的是基金管理人和基金托管人。
4.《證券業從業人員執業準則》，由( )頒布實施。
A 證券登記結算公司
B 證券業協會
C 證監會
D 證券交易所
參考答案：B
參考解析：選項 B 正確：為規范證券業從業人員執業行為，維護證券市場秩序，中國證券業協會發布了《證券業從業人員執業準則》，對證券業從業人員執業行為予以規范。
5.根據《融資融券試點交易實施細則》規定，證券公司應當通知投資者追加擔保物應在( )完成。
A 8 個交易日
B 2 個交易日
C 1 個交易日
D 5 個交易日
參考答案：B
參考解析：滬深證券交易所《融資融券試點交易實施細則》規定，當投資者維持擔保比例低于130%時，證券公司應當通知投資者在不超過 2 個交易日的期限內追加擔保物，且客戶追加擔保物后的維持擔保比例不得低于 150%。
