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2020年《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)(5.14)

1.下列關(guān)于證券公司對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的管理要求的說(shuō)法，正確的有()。

I、與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制

II、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷等業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作， 一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕

III、客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作，一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕

TV、涉及客戶賬戶資金變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕

A.I、II、III

B.I、TV

C.I、II、III、TV

D.I、III、TV

2.以基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流循環(huán)購(gòu)買新的同類基礎(chǔ)資產(chǎn)方式組成資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的，其法律文件應(yīng)明確基礎(chǔ)資產(chǎn)的()。

I、購(gòu)買條件 II、購(gòu)買規(guī)模III、政策風(fēng)險(xiǎn) TV、風(fēng)險(xiǎn)控制措施

A.I、II、TV

B.I、II、III、TV

C.I、III

D.I、III、TV

3.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度上半年結(jié)束之日起()內(nèi)以及在每一會(huì)計(jì)年結(jié)束之日起()內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告和年度報(bào)告，并予公告。

I、一個(gè)月 II、二個(gè)月III、四個(gè)月TV、六個(gè)月

A.I、II

B.II、III

C.III、TV

D.I、III