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2020年《證券市場基本法律法規》習題練習(5.16)
1.根據《股票期權交易試點管理辦法》，下列關于證券公司從事股票期權業務的說法，錯誤的是()
A. 可以從事股票期權經紀業務
B. 可以從事與股票期權備兌開倉及行權相關的證券現貨經紀業務
C.可以從事股票期權做市業務
D.可以從事股票期權自營業務
證券公司可以從事股票期權經紀業務、自營業務、做市業務，期貨公司可以從事股票期權經紀業務、與股票期權備兌開倉以及行權相關的證券現貨經紀業務。
2.根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》，下列不屬于證券公司合規管理風險的是()
A.丁證券公司未有效管理內幕信息或未公開信息而造成的信息泄露
B.甲證券公司財務人員王某因違法相關法律法規給公司帶來財產損失
C. 丙證券公司趙某作為投資銀行業務人員因違反執業行為準則被采取了紀律處分
D. 乙證券公司李某作為股票自營部門負責人在股票投資業務中給公司帶來虧損
證券公司的合規風險是指因證券公司或其工作人員的經營管理或執業行為違反法律法規和準則而使證券公司被依法追究法律責任、采取監管措施、給予紀律處分、出現財產損失或商業信譽損失的風險。
合規風險是法律風險、市場風險、信用風險、流動性風險、特別是操作風險存在和表現的誘因。
3.下列關于監管機構注銷期貨業務許可證的說法，錯誤的是()
A. 期貨公司主要提出注銷申請的，應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續
B. 成立后無正當理由超過 2 個月未開始營業，應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續
C. 期貨公司分支機構在注銷經營許可證前，應當終止經營活動，妥善處理客戶資產
D. 營業執照被公司登記機關依法注銷的，應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續
監管機構注銷期貨業務許可證的情形
(1)營業執照被公司登記機關依法注銷;
(2)成立后無正當理由超過3個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續3個月以上;
(3)主動提出注銷申請;
(4)國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。
