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2019年《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)(11.25)
1.股份有限公司收購本公司股份后，屬于減少公司注冊(cè)資本情形的，應(yīng)當(dāng)自收購之日起()內(nèi)注銷。
A 60 日
B 10 日
C 6 個(gè)月
D 5 日
參考答案：B
參考解析：選項(xiàng) B 正確：公司收購本公司股份后，屬于減少公司注冊(cè)資本情形的，應(yīng)當(dāng)自收購之日起 10 日內(nèi)注銷;屬于與持有本公司股份的其他公司合并和股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份情形的，應(yīng)當(dāng)在 6 個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。
2.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或擔(dān)保業(yè)務(wù)資格，由()批準(zhǔn)。
A 當(dāng)?shù)卣?/p>
B 銀監(jiān)會(huì)
C 證監(jiān)會(huì)
D 人民銀行
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，需經(jīng)銀監(jiān)會(huì)審核同意;從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，需經(jīng)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
3.我國證券交易所屬于()。
A 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B 自律性組織
C 證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)
D 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
參考答案：B
參考解析：選項(xiàng) B 正確：證券交易所是依據(jù)國家有關(guān)法律，經(jīng)政府證券主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)設(shè)立的集中進(jìn)行證券交易的有形場(chǎng)所，屬于自律性組織。
4.證券公司選擇代銷金融產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分了解金融產(chǎn)品的()。
Ⅰ.發(fā)行依據(jù)
Ⅱ.基本性質(zhì)
Ⅲ.投資安排
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)收益特征
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：選項(xiàng) A 正確：證券公司選擇代銷金融產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)(Ⅰ正確)、基本性質(zhì)(Ⅱ正確)、投資安排(Ⅲ正確)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征(Ⅳ正確)。
5.證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，主要包括()。
Ⅰ.基金募集與銷售
Ⅱ.基金的保值增值
Ⅲ.基金的投資管理
Ⅳ.基金營運(yùn)服務(wù)
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：選項(xiàng) D 正確：本題考查我國基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍。證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，主要包括基金募集與銷售(Ⅰ正確)、基金的投資管理(Ⅲ正確)和基金運(yùn)營服務(wù)(Ⅳ正確)。
