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2019年《證券市場基本法律法規》習題練習(11.26)
1.下列可以是背信運用受托財產罪的犯罪主體是()。
A 期貨經紀公司
B 個人投資者
C 會計師事務所
D 律師事務所
參考答案：A
參考解析：選項 A 正確：背信運用受托財產罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構，具體指商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構。其中，其他金融機構主要是指經國家有關主管部門批準的、有資格開展投資理財特定業務的信托投資公司、投資咨詢公司、投資管理公司等金融機構。該犯罪主體是單位。
2.對期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規定使用、分配收益的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處()的罰款。
A 2 萬元以上 20 萬元以下
B 5000 元以上 5 萬元以下
C 1 萬元以上 10 萬元以下
D 5 萬元以上 50 萬元以下
參考答案：C
參考解析：選項 C 正確：根據《期貨交易管理條例》第六十四條，對期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規定使用、分配收益的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處 1 萬元以上 10 萬元以下的罰款。
3.證券公司成立后，無正當理由超過()個月未開始營業的，公司登記機關吊銷其公司營業執照。
A 1
B 3
C 6
D 12
參考答案：B
參考解析：證券公司成立后，無正當理由超過三個月未開始營業的，或者開業后自行停業連續三個月以上的，由公司登記機關吊銷其公司營業執照。
4.非公開募集基金管理人的登記要求擔任非公開募集基金管理人，應當()。
Ⅰ.經國務院證券監督管理機構注冊
Ⅱ.基金行業協會登記
Ⅲ.基金行業協會注冊
Ⅳ.證券業協會登記
A Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：選項 B 正確：非公開募集基金管理人的登記要求擔任非公開募集基金管理人，應當經國務院證券監督管理機構注冊(Ⅰ正確)或者基金行業協會登記(Ⅱ正確)。
5.國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司及其分支機構的()提出要求。
Ⅰ. 經營條件
Ⅱ. 客戶數量
Ⅲ. 風險管理
Ⅳ. 保證金存管
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司及其分支機構的經營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、關聯交易等方面提出要求。
