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2019年《證券市場基本法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)(11.30)

1.證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，無法判斷客戶購買金融產(chǎn)品適當(dāng)性的，()。

A 不得向客戶推介

B 不得向客戶推介，除非在原有風(fēng)險揭示內(nèi)容的基礎(chǔ)上，證券公司向客戶揭示金融投資的一般風(fēng)險和該金融產(chǎn)品的特殊性

C 不得向客戶推介，除非客戶書面同意承擔(dān)該金融產(chǎn)品不適應(yīng)所帶來的潛在風(fēng)險

D 可以向客戶推介

2.股份有限公司申請股票上市，其股本總額不得低于()。

A 人民幣三千萬元

B 人民幣四千萬元

C 人民幣五千萬元

D 人民幣一億元

3.收購方通過與目標(biāo)公司的股票持有人達成收購協(xié)議的方式進行收購是指()。

A 要約收購

B 協(xié)議收購

C 股權(quán)收購

D 杠桿收購

4.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關(guān)于證券公司獨立董事的說法，正確的有()。

Ⅰ.獨立董事不得在本證券公司擔(dān)任高級管理人員

Ⅱ.獨立董事可以兼任本證券公司監(jiān)事

Ⅲ.獨立董事可以兼任本證券公司稽核審計部門的負責(zé)人

Ⅳ.獨立董事不得為本證券公司提供審計服務(wù)

A Ⅰ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅱ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5.集合資產(chǎn)管理計劃合同的必備內(nèi)容不包括( )。

Ⅰ.對未來收益的測算

Ⅱ.推廣機構(gòu)簡介

Ⅲ.投資范圍

Ⅳ.合同變更的事由、程序

A Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C Ⅰ、Ⅱ

D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ