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2019年《證券市場基本法律法規》習題練習(11.30)
1.證券公司向客戶推介金融產品，無法判斷客戶購買金融產品適當性的，()。
A 不得向客戶推介
B 不得向客戶推介，除非在原有風險揭示內容的基礎上，證券公司向客戶揭示金融投資的一般風險和該金融產品的特殊性
C 不得向客戶推介，除非客戶書面同意承擔該金融產品不適應所帶來的潛在風險
D 可以向客戶推介
參考答案：A
參考解析：證券公司認為客戶購買金融產品不適當或者無法判斷適當性的，不得向其推介;客戶主動要求購買的，證券公司應當將判斷結論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認。
2.股份有限公司申請股票上市，其股本總額不得低于()。
A 人民幣三千萬元
B 人民幣四千萬元
C 人民幣五千萬元
D 人民幣一億元
參考答案：A
參考解析：股份有限公司申請股票上市，其股本總額不得低于人民幣 3000 萬元。
3.收購方通過與目標公司的股票持有人達成收購協議的方式進行收購是指()。
A 要約收購
B 協議收購
C 股權收購
D 杠桿收購
參考答案：B
參考解析：選項 B 正確：廣義的上市公司收購，除要約收購以外，還包括協議收購，即收購方通過與目標公司的股票持有人達成收購協議的方式進行收購。
4.根據《證券公司監督管理條例》，下列關于證券公司獨立董事的說法，正確的有()。
Ⅰ.獨立董事不得在本證券公司擔任高級管理人員
Ⅱ.獨立董事可以兼任本證券公司監事
Ⅲ.獨立董事可以兼任本證券公司稽核審計部門的負責人
Ⅳ.獨立董事不得為本證券公司提供審計服務
A Ⅰ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：選項 A 符合題意：證券公司可以設獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀判斷的關系。
5.集合資產管理計劃合同的必備內容不包括( )。
Ⅰ.對未來收益的測算
Ⅱ.推廣機構簡介
Ⅲ.投資范圍
Ⅳ.合同變更的事由、程序
A Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ
D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：合同應載明集合計劃的基本情況，至少應當包括：(一)名稱與類型;(二)規模、投資范圍、投資比例;(三)存續期限;(四)集合計劃份額的面值;(五)參與本集合計劃的最低金額;(六)集合計劃成立的條件和日期;(七)合同變更的事由、程序。
