證券QQ群：26606224 | 證券考試加微信“ks233wx17"
2020年《證券市場基本法律法規》習題練習(5.23)
1.專項計劃管理人應當將發生的可能對資產支持證券價值或價格產生實質影響的重大事件，及時向投資者披露，并( )。
A.向中國基金業協會、證券交易場所報告并抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構
B.向中國基金業協會報告
C.向中國基金業協會報告并抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構
D.向中國基金業協會、證券交易場所報告
管理人、托管人應當在每年4月30日之前向資產支持證券合格投資者披露上年度資產管理報告、年度托管報告。每次收益分配前，管理人應當及時向資產支持證券合格投資者披露專項計劃收益分配報告。年度資產管理報告、年度托管報告應當由管理人向中國基金業協會報告，同時抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構。
發生可能對資產支持證券投資價值或價格有實質性影響的重大事件，管理人應當及時將有關該重大事件的情況向資產支持證券合格投資者披露，說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的法律后果，并向證券交易場所、中國基金業協會報告，同時抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構。
2.證券公司開展資產管理業務，應當向客戶如實披露的信息包括( )
Ⅰ.證券公司業務資質Ⅱ.證券公司管理能力
Ⅲ.擬投資的股票及購買數量Ⅳ.可能存在的市場風險
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應當在資產管理合同中明確規定，由客戶自行承擔投資風險。證券公司應當向客戶如實披露其業務資質、管理能力和業績等情況，應在合同和風險揭示書中充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產管理業務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。
3.證券公司( )負責制訂融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度。
A.業務執行部門
B.業務決策機構
C.分支機構
D.董事會
證券公司應當建立融資融券業務的決策與授權體系。融資融券業務的決策與授權體系原則上按照“董事會一業務決策機構一業務執行部門一分支機構”的架構設立和運行。
證券公司業務執行部門負責融資融券業務的具體管理和運作，制訂融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度
