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2020年《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)(5.18)
1.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于普通投資者享有的特別保護(hù),體現(xiàn)在()。
I、信息告知 II、本金保障III、風(fēng)險(xiǎn)警示 TV、適當(dāng)性匹配
A.I、III、
B.I、III、TV
C.I、TV
D.I、II、III、TV
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定,投資者分為普通投資者與專(zhuān)業(yè)投資者。普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。
對(duì)于普通投資者的特別保護(hù)應(yīng)當(dāng)至少體現(xiàn)在以下方面:
(1)信息告知。確保所告知的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,并采取通俗易懂的方式向普通投資者進(jìn)行介紹,幫助普通投資者理解產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、投資標(biāo)的和結(jié)構(gòu)、收益以及風(fēng)險(xiǎn)特征等,以幫助普通投資者選擇適當(dāng)?shù)慕鹑诋a(chǎn)品或服務(wù)。
(2)風(fēng)險(xiǎn)警示。更為充分的風(fēng)險(xiǎn)警示,包括為普通投資者提供風(fēng)險(xiǎn)揭示材料,向普通投資者銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)時(shí)履行特別的注意義務(wù),在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的,應(yīng)當(dāng)全過(guò)程錄音錄像等。
(3)適當(dāng)性匹配。提供明確具體的適當(dāng)性匹配意見(jiàn),并通過(guò)書(shū)面或電子方式進(jìn)行留痕。
2.關(guān)于證券公司股東出資的規(guī)定,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有()。
I、證券公司股東只能用貨幣出資
II、證券公司的債權(quán)人可以將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)
III、證券公司股東的貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的 30%
TV、證券公司股東的出資可以聘請(qǐng)不具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資
A.I、III、TV
B.I、II、III、TV
C.I、II、TV
D.I、III
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條第一款、第三款的規(guī)定,證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%。但是,在證券公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的,不受前述規(guī)定的限制。
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條第二款的規(guī)定,證券公司股東的出資,應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資并出具證明;出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn),應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。
3.根據(jù)《合伙企業(yè)法》,合伙人有下列( )情形之一的,經(jīng)其他合伙人一致同意,可以決議將其除名。
Ⅰ.未履行出資義務(wù)
Ⅱ.非因故意或者重大過(guò)失給合伙企業(yè)造成損失
Ⅲ.執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為
Ⅳ.發(fā)生合伙協(xié)議未約定的事由但對(duì)合伙企業(yè)有負(fù)面影響
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《合伙企業(yè)法》第四十九條的規(guī)定,合伙人有下列情形之一的,經(jīng)其他合伙人一致同意,可以決議將其除名:
(1)未履行出資義務(wù);
(2)因故意或者重大過(guò)失給合伙企業(yè)造成損失;
(3)執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為;
(4)發(fā)生合伙協(xié)}義約定的事由。