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2020年《證券市場基本法律法規》習題練習(5.19)
1.根據《區域性股權市場自律管理與服務規范(試行)》,下列關于證券公司參與區域性股權市場的業務范圍的說法,正確的有()。
Ⅰ參股區域性股權市場運營機構
Ⅱ分支機構可以經證券公司批準并在授權范圍內開展區域性股權市場相關業務
Ⅲ為合格投資者提供企業研究報告和盡職調查信息
Ⅳ在區域性股權市場提供私募債券融資服務
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
根據《規范》相關規定,證券公司參與區域性股權市場的業務范圍如下:
1.證券公司可以參股、控股區域性股權市場運營機構。
2.證券公司可以在區域性股權市場開展以下業務:
(1)推薦企業掛牌;
(2)承銷可轉換為股票的公司債券,推薦本公司承銷的可轉換為股票的公司債券在區域性股權市場掛牌轉讓;
(3)代理開立區域性股權市場證券賬戶;
(4)為在區域性股權市場開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務;
(5)利用自有資金或依法管理的資產管理等產品投資區域性股權市場的證券;
(6)為證券的非公開發行組織合格投資者進行路演推介或其他促成投融資需求對接的活動;
(7)為合格投資者提供企業研究報告和盡職調查信息;
(8)與商業銀行、小額貸款公司等開展業務合作,為企業提供融資服務;
(9)改制輔導、管理培訓、管理咨詢、財務顧問等相關服務;
(10)推薦企業展示;
(11)中國證監會或證券業協會規定的其他業務。
2.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務,應當提供的服務包括( )
A.代收期貨保證金
B.使用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金
C.提供期貨行情信息、交易措施
D.代理客戶進行期貨交易
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第九條的規定,證券公司受期貨公司委托從事介紹業務,應當提供下列服務:
(1)協助辦理開戶手續;
(2)提供期貨行情信息、交易設施;
(3)中國證監會規定的其他服務。
3.根據《關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》,認定內幕交易行為,要從()等方面認定“相關交易行為明顯異常”。
Ⅰ.時間吻合程度Ⅱ.交易背離程度Ⅲ.利益關聯程度Ⅳ.投資收益狀況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
認定內幕交易行為,要從時間吻合程度、交易背離程度、利益關聯程度等方面認定“相關交易行為明顯異常”。