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2020年《證券市場基本法律法規》習題練習(5.20)
1.根據《證券法》，下列關于公開發行證券募集資金用途的說法，正確的是()。
A.對擅自改變用途的發行人、上市公司直接責任人員僅處警告處理，不處罰款
B.對公開發行的股票、債券募集資金用途均沒有限制
C.擅自改變用途而未作糾正的不得再次公開發行
D.通過董事會的決議可以改變募集資金用途
公司對公開發行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經股東大會認可的，不得公開發行新股。
公開發行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產性支出。違反該規定，不得再次公開發行公司債券。
根據《證券法》第一百九十四條規定，發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
2.公司申請公司債券上市交易，應當符合的條件包含( )Ⅰ.公司債券的期限為 1 年以上
Ⅱ.債券實際發行額不少于人民幣 5000 萬元Ⅲ.申請債券上市時仍符合債券發行條件 Ⅳ.公司股本總額不少于人民幣 3000 萬元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：
(1)公司債券的期限為1年以上：
(2)公司債券實際發行額不少于人民幣5 000萬元：
(3)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。
3.封閉式基金的( )在基金合同期限內固定不變。
A.基金資產的總值
B.基金份額凈值
C.基金凈資產
D.基金份額總額
封閉式基金的基金份額是固定的，在基金存續期間內不得贖回，因此，基金份額的總額即基金規模在基金存續期間是固定的。
