1.當(dāng)事人姓名、住所等相關(guān)信息。

2.訂立合同的目的和依據(jù)。

3.對融資融券交易所涉及的信用賬戶、融資與融券交易、擔(dān)保物、保證金比例、維持擔(dān)保比例、強(qiáng)制平倉等專業(yè)術(shù)語進(jìn)行解釋或定義。合同還應(yīng)當(dāng)對《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中的“客戶證券擔(dān)保賬戶”“客戶資金擔(dān)保賬戶”“授信賬戶”與《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》中的“客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”“客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”“客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶”之間的對應(yīng)關(guān)系作出解釋和說明。

4.合同應(yīng)載明甲乙雙方對主體資格、交易資產(chǎn)來源、身份證明材料的真實(shí)性等方面的聲明與保證。

5.合同應(yīng)載明開立信用業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶的有關(guān)內(nèi)容。

6.合同應(yīng)約定融資融券特定的財(cái)產(chǎn)信托關(guān)系，即信托目的、信托財(cái)產(chǎn)范圍、信托的成立和生效、信托財(cái)產(chǎn)的管理、信托財(cái)產(chǎn)的處分及信托的終止。

7.合同應(yīng)約定甲方從事融資融券交易的保證金比例及計(jì)算公式、保證金可用余額計(jì)算公式、可充抵保證金的證券范圍和折算率、標(biāo)的證券范圍等。

8.合同應(yīng)約定甲方以事融資融券交易的信用額度、融資融券期限、融資利率和融券費(fèi)用的確定方式及相應(yīng)的計(jì)算公式等事項(xiàng)。

9.合同應(yīng)對融資融券交易的主要業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)加以約定。

10.合同應(yīng)約定甲方從事融資融券交易的維持擔(dān)保比例和計(jì)公式、補(bǔ)倉時間、補(bǔ)倉期限、補(bǔ)倉后應(yīng)達(dá)到的維持擔(dān)保比例以及乙方要求甲方補(bǔ)倉的通知方式。約定內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的有關(guān)規(guī)定。

11.合同應(yīng)約定乙方強(qiáng)制平倉的各類情形、平倉開始與停止條件、平倉順序等事項(xiàng)。合同還可以約定，如甲方逾期償還債務(wù)的，乙方將收取違約金，并明確違約金的計(jì)算方式。

12.合同應(yīng)約定甲方清償債務(wù)的范圍、方式、期限以及債務(wù)清償后信用賬戶的處理方式等有關(guān)事項(xiàng)。

13.合同應(yīng)約定在融資融券交易期間，當(dāng)出現(xiàn)可充抵保證金證券范圍和折算率調(diào)整;保證金比例與維持擔(dān)保比例調(diào)整;標(biāo)的證券范圍調(diào)整;標(biāo)的證券暫停交易或終止上市;乙方被取消或限制融資融券交易權(quán)限;司法機(jī)關(guān)對甲方信用證券賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或強(qiáng)制執(zhí)行措施;甲方信用證券賬戶記載的權(quán)益被繼承、財(cái)產(chǎn)細(xì)分或無償轉(zhuǎn)讓等特殊情況時，對尚未了結(jié)的融資融券交易的處理方式。

14.約定融資融券交易所涉及的權(quán)益處理事項(xiàng)。

15.合同應(yīng)載明通知與送達(dá)的有關(guān)事項(xiàng)。

16.合同應(yīng)明確載人因火災(zāi)、地震等不可抗力;非因乙方自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故;政策法規(guī)修改;法律法規(guī)規(guī)定的其他情形等因素，導(dǎo)致合同任何一方不能及時或完全履行合同，免除其相應(yīng)責(zé)任的條款。

17.合同應(yīng)約定導(dǎo)致合同終止的各種具體情形。

18.合同應(yīng)約定適用的法律和爭議處理方式(仲裁或訴訟方式選擇一種)。

19.合同應(yīng)明確約定合同成立與生效條件、合同期限、合同份數(shù)等事項(xiàng)。

20.合同應(yīng)明確載明“乙方確認(rèn)已向甲方說明融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)，不保證甲方獲得投資收益或承擔(dān)甲方投資損失;甲方確認(rèn)，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和損失。”

合同還應(yīng)規(guī)定，合同應(yīng)由甲方本人簽署，當(dāng)甲方為機(jī)構(gòu)投資者時，應(yīng)由法定代表人或其授權(quán)代表人簽署。

證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)董事會簽署確認(rèn)，向公司全體股東報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)證明文件。

凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，證券公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告，10個工作日內(nèi)向公司全體股東報(bào)告。

證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。

證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說明基本情況和變化原因。

證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定櫟準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起3個、1個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限