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2020年證券市場基本法律法規每日一練(5.26)

來源:233網校 2020-05-26 01:35:00

證券市場基本法律法規每日一練(5月26日)

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1.非公開募集基金應當向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過()。

A.100 人

B.200 人

C.50 人

D.300 人

參考答案:B
參考解析:

公開募集基金,是指以公開方式發售基金份額募集資金設立的證券投資基金,包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人以及法律、行政法規規定的其他情形。

非公開募集基金,是指以非公開方式向合格投資者募集資金設立的證券投資基金,又稱“私募基金”。

基金公開募集與非公開募集存在下列區別:

1.募集方式和對象不同

公開募集基金包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人,以及法律、行政法規規定的其他情形。而非公開募集基金應當向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過200人,不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金;并且,不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。

2.基金管理人的類型及產生方式不同

公開募集基金的基金管理人,由基金管理公司或者經國務院證券監督管理機構按照規定核準的其他機構擔任。而非公開募集基金的基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業擔任。

設立公開募集基金的基金管理公司須具備一定條件,并經國務院證券監督管理機構批準。而擔任非公開募集墓金的管理人向中國證券投資基金業協會履行登記手續,報送基本情況。

3.投資范圍不同

公開募集基金財產只能用于投資上市交易的股票、債券或國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。而非公開募集基金財產的證券投資,既包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額,也包括國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種,如股權、期貨、期權以及基金合同約定的其他投資標的。

4.信息披露要求不同

公開募集基金的基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人依法負有公開披露信息的義務。非公開募集基金并沒有依法公開披露信息的義務,僅負有按照基金合同的約定,向基金份額持有人提供基金信息的義務。

2.下列關于執業營銷人員不為原聘用機構聘用的說法,正確的是()

A.新聘用機構須三十日內重新進行該人員執業注冊登記

B.新聘用機構需十日內報告中國證券業協會,由協會辦理變更該人員執業注冊登

C.原聘用機構須三十日內注銷該人員執業注冊登記

D.原聘用機構需十日內報告中國證券業協會,由協會辦理變更該人員執業注冊登記

參考答案:D
參考解析:

從業人員取得執業證書后,辭職、不為原聘用機構所聘用的,或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的,原聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告,由證券業協會變更該人員執業注冊登記。取得執業證書的從業人員變更聘用機構的,新聘用機構應當在上述情形發生后10日內向證券業協會報告,由證券業協會變更該人員執業注冊登記。

3.根據《證券期貨市場誠信監督管理辦法》,()負責建立全國統一的證券期貨市場誠信檔案數據庫,記錄證券期貨市場誠信信息。

A.中國證監會

B.中國人民銀行

C.中國人民銀行征信部門

D.中國證券業協會

參考答案:A
參考解析:

《證券期貨市場誠信監督管理辦法》規定,中國證監會建立全國統一的證券朔貨市場誠信檔案數據庫,記錄證券期貨市場誠信信息。

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