證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)每日一練(5月28日)
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1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)()原則,可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求,并可以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢査頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。
A.全面監(jiān)管
B.審慎監(jiān)管
C.有效監(jiān)管
D.從嚴(yán)監(jiān)管
中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。
2.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)清算人的說法,正確的有()
I.清算人由全體合伙人擔(dān)任
Ⅱ.經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意,在法定期限內(nèi)可以指定部分合伙人擔(dān)任清算人
Ⅲ.經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意,在法定期限內(nèi)也可以委托第三人擔(dān)任清算人
Ⅳ.特定情形下,合伙人或者其他利害關(guān)系人可以申請(qǐng)法院指定清算人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅲ
清算人由全體合伙人擔(dān)任;經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后15日內(nèi)指定1個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人，或者委托第三人，擔(dān)任清算人。
自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)之日起15日內(nèi)未確定清算人的，合伙人或者其他利害關(guān)系人可以申請(qǐng)人民法院指定清算人。
3.根據(jù)《合伙企業(yè)法》,關(guān)于合伙企業(yè)概念的要素,正確的有()
Ⅰ.由自然人、法人和其他組織依據(jù)相關(guān)法律,訂立公司章程
Ⅱ.共同出資、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益
Ⅲ.對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
Ⅳ.是經(jīng)營(yíng)性組織
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、IV
合伙企業(yè)是指由自然人、法人和其他組織依照《合伙企業(yè)法》訂立合伙協(xié)議，共同出資，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共享收益，對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的經(jīng)營(yíng)性組織。
合伙企業(yè)與公司的區(qū)別主要有：
一是法律地位不同。公司具有獨(dú)立的法人主體資格，是企業(yè)法人;合伙企業(yè)不是法人，是非法人企業(yè)。
二是財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性不同。公司的財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于股東;合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)與合伙人僅相對(duì)獨(dú)立，合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)屬于合伙人共有。
三是承擔(dān)的責(zé)任不同，股東對(duì)公司的責(zé)任以出資為限，承擔(dān)有限責(zé)任;而合伙企業(yè)中，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)承擔(dān)無限責(zé)任。
此外，與公司相比，合伙企業(yè)具有高度的人合性，因此合伙企業(yè)的加入、退出、運(yùn)營(yíng)管理等方面，與公司均有較大不同。
