發行人應當就下列事項聘請有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：

(1)首次公開發行股票并上市;

(2)上市公司發行新股、可轉換公司債券;

(3)中國證監會認定的其他情形。

證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事發布證券研究報告業務、證券投資顧問業務，違反法律、行政法規和《發布證券研究報告暫行規定》《證券投資顧問業務暫行規定》的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令暫停發布證券研究報告、責令處分有關人員等監管措施;情節嚴重的，中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

在普通投資者申請轉為專業投資者，向普通投資者銷售高風險產品或者提供相關服務，經營機構主動調整投資者分類、產品或者服務分級、適當性匹配意見以及向普通投資者履行信息告知義務這四種情形下，經營機構：

(1)通過營業網點向普通投資者進行告知、警示的，應當全過程錄音或者錄像。

(2)通過互聯網等非現場方式進行的.應當完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規要求的電子方式進行確認。