證券投資咨詢人員執業行為的總體要求

1.謹慎、誠實、勤勉盡責

證券投資咨詢人員應當以行業公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務。

2.完整、客觀、準確

證券投資咨詢人員應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資努析、預測和建議

1.規范在傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告、意見

4.禁止行為

證券投資咨詢人員不得從事《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》中規定的禁止性行為。

根據《條例》第六十六條規定，期貨公司有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證：

(1)接受不符合規定條件的單值或者個人委托的;

(2)允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的;

(3)未經批準，擅自辦理《條例》第十九條所列事項的;

(4)違反規定從事與期貨業務無關的活動的;

(5)從事或者變相從事期貨自營業務的;

(6)為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，或者對外擔保的;

(7)違反國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的;

(8)不按照規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務或者報送有關文件、資料的;

(9)交易軟件、結算軟件不符合期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的要求的;

(10)不按照規定提取、管理和使用風險準備金的;

(11)偽造、涂改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割資料的;

(12)任用不具備資格的期貨從業人員的;

(13)偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業務許可證或者經營許可證的;

(14)進行混碼交易的;

(15)拒絕或者妨礙國務院期貨監督管理機構監督檢查的;

(16)違反國務院期貨監督管理機構規定的其他行為

向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5 000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。