證券投資咨詢人員執(zhí)業(yè)行為的總體要求

1.謹慎、誠實、勤勉盡責

證券投資咨詢人員應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務。

2.完整、客觀、準確

證券投資咨詢人員應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資努析、預測和建議

1.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告、意見

4.禁止行為

證券投資咨詢人員不得從事《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》中規(guī)定的禁止性行為。

根據(jù)《條例》第六十六條規(guī)定，期貨公司有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證：

(1)接受不符合規(guī)定條件的單值或者個人委托的;

(2)允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的;

(3)未經批準，擅自辦理《條例》第十九條所列事項的;

(4)違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的;

(5)從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的;

(6)為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，或者對外擔保的;

(7)違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的;

(8)不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構履行報告義務或者報送有關文件、資料的;

(9)交易軟件、結算軟件不符合期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的;

(10)不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的;

(11)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料的;

(12)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的;

(13)偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務許可證或者經營許可證的;

(14)進行混碼交易的;

(15)拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構監(jiān)督檢查的;

(16)違反國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為

向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5 000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。