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2020年證券市場基本法律法規每日一練(6.1)

來源:233網校 2020-06-01 00:39:00

證券市場基本法律法規每日一練(6月1日)

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1.關于證券公司經營證券業務許可證管理,下列說法正確的是()

A.證券公司停止全部證券業務,應當將經營業務許可證交工商管理機構注銷

B.證券公司應當向中國證券業協會申請頒發或者換發經營證券業務許可證

C.經營證券業務許可證應當載明證券公司或者境內分支機構的證券業務范圍

D.在正式取得經營業務許可證之前,證券公司可以小范圍試行開展所申請的業務

參考答案:C
參考解析:

證券公司境內分支機構是指在境內從事業務經營活動的分公司、證券營業部等證券公司下屬的非法人單位。根據《證券法》第一百二十八條、《證券公司監督管理條例》第十七條的規定,公司登記機關應當依照法律、行政法規的規定,憑國務院證券監督管理機構的批準文件,辦理證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記。

證券公司在取得公司登記機關頒發或者換發的證券公司或者境內分支機構的營業執照后,應當向國務院證券監督管理機構申請頒發或者換發經營證券業務許可證。經營證券業務許可證應當載明證券公司或者境內分支機構的證券業務范圍。未取得經營證券業務許可證,證券公司及其境內分支機構不得經營證券業務。

證券公司撤銷境內分支機構的,應當在國務院證券監督管理機構指定的報刊上公告,并按照規定將經營證券業務許可證交國務院證券監督管理機構注銷。

2.特殊普通合伙企業的特殊之處體現在()。

A.債務責任的承擔

B.出資的比例

C.股東的權利

D.出資的方式

參考答案:A
參考解析:

特殊普通合伙企業的特殊之處表現在責任承擔的方式上:

1個合伙人或者數個合伙人在執業活動中因故意或者重大過失造成合伙企業債務的,應當承擔無限責任或者無限連帶責任,其他合伙人以其在合伙企業中的財產份額為限承擔責任。

合伙人在執業活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業債務以及合伙企業的其他債務,由全體合伙人承擔無限連帶責任。

合伙人執業活動中因故意或者重大過失造成的合伙企業債務,以合伙企業財產對外承擔責任后,該合伙人應當按照合伙協議的約定對合伙企業造成的損失承擔賠償責任。

特殊的普通合伙企業應當建立執業風險基金,辦理職業保險。執業風險基金用于償付合伙人執業潘動造成的債務。執業風險基金應當單獨立戶管理。具體管理辦法由國務院規定。

3.根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》,從事證券、期貨投資咨詢業務,必須依法取得()的業務許可。

A.人民銀行

B.中國證監會

C.中國證券業協會

D.證券公司

參考答案:B
參考解析:

為了加強對證券投資咨詢活動的管理,保障投資者的合法權益和社會公共利益,根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》,從事證券、期貨投資咨詢業務,必須取得中國誣監會的業務許可。未經中國證監會許可,任何機構和個人均不得從事各種形式證券、期貨投資咨詢業務。

證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨淘從業資格,必須具備下列條件:

1.具有中華人民共和國國籍;

2.具有完全民事行為能力;

3.品行良好、正直誠實,具有良好的職業道德;

4.未受過刑事處罰或者與證券、期貨業務有關的嚴重行政處罰;

5.具有大學本科以上學歷;

6.證券投資咨詢人員具有從事證券業務兩年以上的經歷,期貨投資咨詢人員具有從事期貨業務兩年以上的經歷;

7.通過中國證監會統一組織的證券、期貨從業人員資格考試;

8.中國證監會規定的其他條件。

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