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2020年證券市場基本法律法規每日一練(6.5)

來源:233網校 2020-06-05 00:09:00

證券市場基本法律法規每日一練(6月5日)

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1.在客戶交易結算資金第三方存管模式下的資 金存入過程中,()根據客戶轉賬指令,負責 在客戶銀行結算賬戶與客戶資金匯總賬戶之間劃 轉資金。

A、指定商業銀行

B、證券交易所

C、證券公司

D、中國結算公司

參考答案:A
參考解析:根據《客戶交易結算資金管理辦法》,客戶資金三方存管制度的主要內容如下:

①明確“單獨立戶”要求,防止資金被混合使用。證券公司從事證券經紀業務,應當以自己的名義在指定商業銀行開立客戶資金匯總賬戶,用于存放客戶資金,其中,指定商業銀行開立的賬戶則稱為管理賬戶。

②明確“封閉運行”要求,防止資金被違規動用。除客戶取款、交易等規定情形外,證券公司不得動用客戶資金:客戶資金存取應當以銀證轉賬方式通過本人銀行結算賬戶進行。指定商業銀行根據客戶指令,負責茌客戶銀行結算賬戶與客戶資金匯總賬戶之間劃轉資金,無須證券公司介入,從而防止證券公司假借客戶提款挪用資金。

③除向客戶收取與證券交易有關的傭金、費用或者代扣稅款等特定情形外,證券公司不得將客戶資金轉入自有資金賬戶。

2.下列關于違反證券交易的法律責任的說法, 錯誤的是()。

A、證券公司經紀人李某使用其父親賬戶買賣股 票,被沒收違法所得

B 證券監督機構工作人員張某進行內幕交易,應當從重處罰

C、為甲證券營業部做裝修工作的趙某,可以買賣股票

D、王某在成為證券公司員工以前持有的股票,入 職后不用轉讓

參考答案:D
參考解析:證券從業人員、服務機構交易限制的法律責任: 根據《證券法》第四十三條規定,證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內,不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為前述人員時,其原已持有的股票,必須依法轉讓。

根據《證券法》第二百零二條規定,證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人,在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前,買賣該證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券的,責令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的,還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的,從重處罰。

3.證券公司將自有資金投資于( ),且投資規模合計不超過凈資本 80%的,無須取得證券自營業務資格。

A. 證券投資基金

B. 上市股票

C. 國債

D. 權證

參考答案:C
參考解析:投資范圍的特別規定:證券公司將自有資金投資于依法公開發行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央符票據等中國證監會認可的風險較低、流動性較強的證券,或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理,且投資規模合計不超過其凈資本80%的,無須取得證券自營業務資格。

具備證券自營業務資格的證券公司可以從事金融衍生產品交易,不具備證券自營業務資格的證券公司只能以對沖風險為目的,從事金融衍生產品交易。

證券公司可以委托具備證券資產管理業務資格、特定客戶資產管理業務資格或者合格境內機構投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理。

具備證券自營業務資質的證券公司可以設立子公司,從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品等投資。該證券公司不得為子公司提供融資或擔保。

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