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2020年證券市場基本法律法規(guī)每日一練(6.5)

來源:233網(wǎng)校 2020-06-05 00:09:00

證券市場基本法律法規(guī)每日一練(6月5日)

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1.在客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下的資 金存入過程中,()根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令,負(fù)責(zé) 在客戶銀行結(jié)算賬戶與客戶資金匯總賬戶之間劃 轉(zhuǎn)資金。

A、指定商業(yè)銀行

B、證券交易所

C、證券公司

D、中國結(jié)算公司

參考答案:A
參考解析:根據(jù)《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》,客戶資金三方存管制度的主要內(nèi)容如下:

①明確“單獨(dú)立戶”要求,防止資金被混合使用。證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義在指定商業(yè)銀行開立客戶資金匯總賬戶,用于存放客戶資金,其中,指定商業(yè)銀行開立的賬戶則稱為管理賬戶。

②明確“封閉運(yùn)行”要求,防止資金被違規(guī)動(dòng)用。除客戶取款、交易等規(guī)定情形外,證券公司不得動(dòng)用客戶資金:客戶資金存取應(yīng)當(dāng)以銀證轉(zhuǎn)賬方式通過本人銀行結(jié)算賬戶進(jìn)行。指定商業(yè)銀行根據(jù)客戶指令,負(fù)責(zé)茌客戶銀行結(jié)算賬戶與客戶資金匯總賬戶之間劃轉(zhuǎn)資金,無須證券公司介入,從而防止證券公司假借客戶提款挪用資金。

③除向客戶收取與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者代扣稅款等特定情形外,證券公司不得將客戶資金轉(zhuǎn)入自有資金賬戶。

2.下列關(guān)于違反證券交易的法律責(zé)任的說法, 錯(cuò)誤的是()。

A、證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買賣股 票,被沒收違法所得

B 證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)工作人員張某進(jìn)行內(nèi)幕交易,應(yīng)當(dāng)從重處罰

C、為甲證券營業(yè)部做裝修工作的趙某,可以買賣股票

D、王某在成為證券公司員工以前持有的股票,入 職后不用轉(zhuǎn)讓

參考答案:D
參考解析:證券從業(yè)人員、服務(wù)機(jī)構(gòu)交易限制的法律責(zé)任: 根據(jù)《證券法》第四十三條規(guī)定,證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內(nèi),不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈(zèng)送的股票。任何人在成為前述人員時(shí),其原已持有的股票,必須依法轉(zhuǎn)讓。

根據(jù)《證券法》第二百零二條規(guī)定,證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人,在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前,買賣該證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券的,責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的,還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的,從重處罰。

3.證券公司將自有資金投資于( ),且投資規(guī)模合計(jì)不超過凈資本 80%的,無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

A. 證券投資基金

B. 上市股票

C. 國債

D. 權(quán)證

參考答案:C
參考解析:投資范圍的特別規(guī)定:證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級(jí)公司債、貨幣市場基金、央符票據(jù)等中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券,或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理,且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本80%的,無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易,不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對沖風(fēng)險(xiǎn)為目的,從事金融衍生產(chǎn)品交易。

證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理。

具備證券自營業(yè)務(wù)資質(zhì)的證券公司可以設(shè)立子公司,從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。該證券公司不得為子公司提供融資或擔(dān)保。

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