證券市場基本法律法規(guī)每日一練(6月12日)
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1.根據(jù)反洗錢相關規(guī)定,對證券公司反洗錢內部控制制度的有效實施負責的是()。
A.董事會
B.合規(guī)總監(jiān)
C.總經(jīng)理
D.證券公司及分支機構負責人
2.根據(jù)《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范(試行)》,下列關于證券公司參與區(qū)域性股權市場的業(yè)務范圍的說法,正確的有()。
Ⅰ參股區(qū)域性股權市場運營機構
Ⅱ分支機構可以經(jīng)證券公司批準并在授權范圍內開展區(qū)域性股權市場相關業(yè)務
Ⅲ為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調查信息
Ⅳ在區(qū)域性股權市場提供私募債券融資服務
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
根據(jù)《規(guī)范》相關規(guī)定,證券公司參與區(qū)域性股權市場的業(yè)務范圍如下:
1.證券公司可以參股、控股區(qū)域性股權市場運營機構。
證券公司分支機構可以經(jīng)證券公司批準并在授權范圍內開展區(qū)域性股權市場相關業(yè)務。
2.證券公司可以在區(qū)域性股權市場開展以下業(yè)務:
(1)推薦企業(yè)掛牌;
(2)承銷可轉換為股票的公司債券,推薦本公司承銷的可轉換為股票的公司債券在區(qū)域性股權市場掛牌轉讓;
(3)代理開立區(qū)域性股權市場證券賬戶;
(4)為在區(qū)域性股權市場開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務;
(5)利用自有資金或依法管理的資產(chǎn)管理等產(chǎn)品投資區(qū)域性股權市場的證券;
(6)為證券的非公開發(fā)行組織合格投資者進行路演推介或其他促成投融資需求對接的活動;
(7)為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調查信息;
(8)與商業(yè)銀行、小額貸款公司等開展業(yè)務合作,為企業(yè)提供融資服務;
(9)改制輔導、管理培訓、管理咨詢、財務顧問等相關服務;
(10)推薦企業(yè)展示;
(11)中國證監(jiān)會或證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他業(yè)務。
證券公司作為運營機構股東或者在區(qū)域性股權市場開展上述業(yè)務,應當遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權市場相關的管理規(guī)定。