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2020年證券市場基本法律法規(guī)每日一練(6.12)

來源:233網(wǎng)校 2020-06-12 00:46:00

證券市場基本法律法規(guī)每日一練(6月12日)

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1.根據(jù)反洗錢相關規(guī)定,對證券公司反洗錢內部控制制度的有效實施負責的是()。

A.董事會

B.合規(guī)總監(jiān)

C.總經(jīng)理

D.證券公司及分支機構負責人

參考答案:D
參考解析:證券公司應當依法采取預防、監(jiān)控措施,建立健全客戶身份識別制度和風險等級劃分制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度、保密制度、宣傳培訓制度等反洗錢內部控制制度,設立反洗錢專門機構或者指定內設機構負責反洗錢工作,制定反洗錢內部操作規(guī)程和控制措施,按照反洗錢預防、監(jiān)控制度的要求,開展反洗錢培訓和宣傳工作,增強反洗錢工作能力,履行反洗錢義務。證券公司及其分支機構負責人應當對反洗錢內部控制制度的有效實施負責。

2.根據(jù)《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范(試行)》,下列關于證券公司參與區(qū)域性股權市場的業(yè)務范圍的說法,正確的有()。

Ⅰ參股區(qū)域性股權市場運營機構

Ⅱ分支機構可以經(jīng)證券公司批準并在授權范圍內開展區(qū)域性股權市場相關業(yè)務

Ⅲ為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調查信息

Ⅳ在區(qū)域性股權市場提供私募債券融資服務

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案:D
參考解析:

根據(jù)《規(guī)范》相關規(guī)定,證券公司參與區(qū)域性股權市場的業(yè)務范圍如下:

1.證券公司可以參股、控股區(qū)域性股權市場運營機構。

證券公司分支機構可以經(jīng)證券公司批準并在授權范圍內開展區(qū)域性股權市場相關業(yè)務。

2.證券公司可以在區(qū)域性股權市場開展以下業(yè)務:

(1)推薦企業(yè)掛牌;

(2)承銷可轉換為股票的公司債券,推薦本公司承銷的可轉換為股票的公司債券在區(qū)域性股權市場掛牌轉讓;

(3)代理開立區(qū)域性股權市場證券賬戶;

(4)為在區(qū)域性股權市場開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務;

(5)利用自有資金或依法管理的資產(chǎn)管理等產(chǎn)品投資區(qū)域性股權市場的證券;

(6)為證券的非公開發(fā)行組織合格投資者進行路演推介或其他促成投融資需求對接的活動;

(7)為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調查信息;

(8)與商業(yè)銀行、小額貸款公司等開展業(yè)務合作,為企業(yè)提供融資服務;

(9)改制輔導、管理培訓、管理咨詢、財務顧問等相關服務;

(10)推薦企業(yè)展示;

(11)中國證監(jiān)會或證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他業(yè)務。

證券公司作為運營機構股東或者在區(qū)域性股權市場開展上述業(yè)務,應當遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權市場相關的管理規(guī)定。

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