證券市場基本法律法規(guī)每日一練(6月11日)
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1.下列不屬于欺詐客戶行為的是()。
A.合謀利用信息優(yōu)勢連續(xù)買賣操縱證券交易價格
B.利用傳播媒介誤導(dǎo)投資者的信息
C.未經(jīng)客戶委托，假借客戶名義買賣證券
D.未在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
參考答案：A
參考解析：禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：
1.違背客戶的委托為其買賣證券;
2.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;
3.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;
4.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;
5.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;
6.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;
7.其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。
欺詐客戶行為紿客戶造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
2.下列關(guān)于關(guān)聯(lián)關(guān)系的說法，錯誤的是()。
A.公司不得與具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的企業(yè)進(jìn)行交易
B.公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益
C.國家控股的企業(yè)之間不因?yàn)閲铱毓啥哂嘘P(guān)聯(lián)關(guān)系
D.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用其關(guān)系損害公司利益
參考答案：A
參考解析：關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。但是，國家控股的企業(yè)之間不僅因?yàn)橥車铱毓啥哂嘘P(guān)聯(lián)關(guān)系。
