證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小，應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告。

當可疑交易符合下列情形之一的，證券公司應當在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構(gòu)報告，并配合反洗錢調(diào)查：

(1)明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的;(2)嚴重危害國家安全或者影響社會穩(wěn)定的; (3)其他情節(jié)嚴重或者情況緊急的情形。對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應當分別提交大額交易報告和可疑交易報告。

1.合法合規(guī)性原則

證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應當遵守法律法規(guī)和準則的規(guī)定，加強內(nèi)部控制，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶合法權(quán)益。

2.集中管理原則

證券公司應當對融資融券業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理

3.業(yè)務(wù)隔離原則

證券公司應當健全業(yè)務(wù)隔離制度，融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應當相互分離、相互制約，各主要環(huán)節(jié)應當分別由不同的部門和崗位負責，負責風險監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的部門和崗位應當獨立于其他部門和崗位，分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管風險監(jiān)控部門和業(yè)務(wù)稽核部門。

4.了解客戶原則

證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)應加強客戶適當性管理，充分了解客戶，不得誘導不適當?shù)目蛻糸_展融資融券業(yè)務(wù)。