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2020年證券市場基本法律法規每日一練(6.14)

來源:233網校 2020-06-14 00:47:00

證券市場基本法律法規每日一練(6月14日)

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1.下列各項中,證券公司的股東可以用()出資。

A.特許經營權

B.貨幣

C.信用

D.勞務

參考答案:B
參考解析:根據《證券公司監督管理條例》第九條第一款、第三款的規定,證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。但是,在證券公司經營過程中,證券公司的債權人將其債權轉為證券公司股權的,不受前述規定的限制。

驗資:根據《證券公司監督管理條例》第九條第二款的規定,證券公司股東的出資,應當經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所驗資并出具證明;出資中的非貨幣財產,應當經具有證券相關業務資格的資產評估機構評估。

2.下列屬于全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒發的法律的是()

A.《期貨公司監督管理辦法》

B.《中華人民共和國公司法》

C.《上市公司收購管理辦法》

D.《行政和解試點實施辦法》

參考答案:B
參考解析:法律是指由全國人民代表大會及全國人民代表大會常務委員會制定的規范性法律文件。

證券市場的法律主要包括《證券法》《中華人民共和國公司法》(簡稱《公司法》)、《中華人民共和國刑法》(簡稱《刑法》)、《中華人民共和國證券投資基金法》(簡稱《證券投資基金法》)、《中華人民共和國信托法》(簡稱《信托法》)等。《中華人民共和國物權法》《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國擔保法》《中華人民共和國反洗錢法》(簡稱《反洗錢法》)等也與證券資本市場有著密切聯系。

行政法規是指國務院根據憲法規定的權限,為執行法律的規定或行使職權的需要,按照法定程序所制走的各類規范性法律文件。

部門規章是指由國務院各組成部門、直屬特設機構、直屬機構,中國證券監督管理委員會等國務院直屬事業單位等具有行政管理職能的機構,根據法律和國務院的行政法規、決定、命令,在本部門的權限范圍內制定的各類規范性法律文件。

規范性文件,是指除部門規章以外的,由有關部門或具有行政管理職能的機構依照法定職權和規定程序制定并公布的,在管轄范圍內具有普遍約束力并在一定期限內反復適用的文件。

行業自律規則,是指由行業自律組織根據國家相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件及本組織的章程或相關文件制定的規則。

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