證券市場基本法律法規每日一練(6月29日)
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1.關于非法吸收公眾存款罪，下列說法錯誤的是( )。
A. 單位非法吸收公眾存款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照《刑法》相關規定進行處罰
B. 非法吸收公眾存款罪侵犯的客體是國家金融管理秩序
C. 非法吸收公眾存款罪主體只能是單位，主觀方面既可以是故意，也可以是過失
D. 非法吸收公眾存款罪是指非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為
參考答案：C
參考解析：非法吸收公眾存款罪主體為一般主體，包括自然人和單位
2.有下列( )情形之一的，集合計劃應當終止。
Ⅰ計劃存續期間，客戶少于 200 人
Ⅱ計劃存續期滿且不展期
Ⅲ計劃說明書約定的終止情形
Ⅳ計劃存續期間，集合計劃總資產規模少于 1 億元人民幣
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：有下列情形之一的，集合計劃應當終止：計劃存續期間，客戶少于2人;計劃存續期滿且不展期;計劃說明書約定的終止情形;法律、行政法規及中國證監會規定的其他終止情形。集合計劃終止的，證券公司應當在發生終止情形之日起5日內開始清算集合計劃資產，清算后的剩余資產，應當按照客戶持有計劃份額占計劃總份額的比例或者集合資產管理合同的約定，以貨幣資金的形式全部分配給客戶。
