第一，挪用客戶資產。

第二，向客戶作出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾。

第三，以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶;將資產管理業務與其他業務混合操作;

第四，以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產管理賬戶之間或者不同的資產管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益。

第五，利用所管理的客戶資產為第三方謀取不正當利益，進行利益輸送。

第六，自營業務搶先于資產管理業務進行交易，損害客戶的利益。

第七，以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產進行不必要的證券交易。

第八，內幕交易、利用未公開信息交易、操縱市場。

第九，將集合資產管理計劃資產用于可能承擔無限責任的投資。違規將集合資產管理計劃資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途。

第十，法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

根據《證券公司客戶資產管理業務規范》，證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在中國證券業協會進行執業注冊。申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：

(1)已取得證券從業資格;

(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷;

(3)具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰;

(4)證券業協會規定的其他條件。