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2020年證券市場基本法律法規每日一練(6.17)

來源:233網校 2020-06-17 00:24:00

證券市場基本法律法規每日一練(6月17日)

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1.賬戶存續期間證券公司營業部應每(  )年對自然人客戶信息進行一次全面核查。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案:C
參考解析:賬戶存續期間證券公司營業部應每3年對自然人客戶信息進行一次全面核查,每年對法人客戶信息進行全面核查。

2.基金管理人的權利不包括(  )。

A.運行和管理基金資產

B.保管基金資產

C.代表基金行使股東權利

D.獲取基金管理人報酬

參考答案:B
參考解析:

根據《證券投資基金法》第十九條規定,公開募集基金的基金管理人應當履行下列職責:

1.依法募集資金,辦理基金份額的發售和登記事宜;

2.辦理基金備案手續;

3.對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;

4.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;

5.進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;

6.編制中期和年度基金報告;

7.計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回價格;

8.辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;

9.按照規定召集基金份額持有人大會務;

10. 保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

11.以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為。

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