證券市場基本法律法規每日一練(6月17日)
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1.賬戶存續期間證券公司營業部應每( )年對自然人客戶信息進行一次全面核查。
A.1
B.2
C.3
D.5
2.基金管理人的權利不包括( )。
A.運行和管理基金資產
B.保管基金資產
C.代表基金行使股東權利
D.獲取基金管理人報酬
根據《證券投資基金法》第十九條規定,公開募集基金的基金管理人應當履行下列職責:
1.依法募集資金,辦理基金份額的發售和登記事宜;
2.辦理基金備案手續;
3.對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;
4.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;
5.進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
6.編制中期和年度基金報告;
7.計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回價格;
8.辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;
9.按照規定召集基金份額持有人大會務;
10. 保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
11.以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為。