證券市場基本法律法規每日一練(6月25日)
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1.根據《公司法》，對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實去的公司登記的，下列說法正確的有()
Ⅰ由公司登記機關責令改正
Ⅱ處以注冊資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款Ⅲ處以五萬元以上五十萬元以下的罰款
Ⅳ情節嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業執照
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：違反《公司法》規定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款;對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業執照。
2.根據證券公司客戶資產管理業務規范，客戶資產管理業務投資主辦人不能通過年檢的情形包括( )
Ⅰ上年度沒有資產管理過客戶委托資產
Ⅱ年初被監管機構采取重大行政監管措施
Ⅲ上年度被協會采取紀律處分
Ⅳ不符合一般證券從業人員有關規定
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每2年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：①不符合一般證券從業人員有關規定;②2年內沒有管理客戶委托資產;③被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年;④被協會采取紀律處分未滿2年;⑤其他情形。
