證券市場基本法律法規(guī)每日一練(6月21日)
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1.設立股份有限公司,發(fā)起人不可以用( )出資。
Ⅰ.知識產權
Ⅱ.勞務
Ⅲ.土地使用權
Ⅳ.設定擔保的財產
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
從公司的規(guī)定來看,使用貨幣、實物、知識產權或者土地使用權都是可以的,只要能夠評估作價都是可以的。
2.根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列關于普通投資者享有的特別保護,體現(xiàn)在( )。
Ⅰ.信息告知
Ⅱ.本金保障
Ⅲ.風險警示
Ⅳ.適當性匹配
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(1)信息告知。經(jīng)營機構及其從業(yè)人員面向普通投資者銷售金融產品、提供投資服務時應當確保所告知的信息真實、準確、完整,并采取通俗易懂的方式向普通投資者進行介紹,幫助普通投資者理解產品或服務的風險等級、投資標的和結構、收益以及風險特征等,以幫助普通投資者選擇適當?shù)慕鹑诋a品或服務。
(2)風險警示。經(jīng)營機構及其從業(yè)人員在向普通投資者提供服務時應當進行更為充分的風險警示,包括為普通投資者提供風險揭示材料,向普通投資者銷售高風險產品或提供相關服務時履行特別的注意義務,在營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的,應當全過程錄音錄像等。
(3)適當性匹配。經(jīng)營機構及其從業(yè)人員應當針對普通投資者及其選擇的產品或服務提供明確具體的適當性匹配意見,并通過書面或電子方式進行留痕。