證券市場基本法律法規(guī)每日一練(6月21日)
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1.設(shè)立股份有限公司,發(fā)起人不可以用( )出資。
Ⅰ.知識產(chǎn)權(quán)
Ⅱ.勞務(wù)
Ⅲ.土地使用權(quán)
Ⅳ.設(shè)定擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
從公司的規(guī)定來看,使用貨幣、實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)或者土地使用權(quán)都是可以的,只要能夠評估作價(jià)都是可以的。
2.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于普通投資者享有的特別保護(hù),體現(xiàn)在( )。
Ⅰ.信息告知
Ⅱ.本金保障
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)警示
Ⅳ.適當(dāng)性匹配
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(1)信息告知。經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員面向普通投資者銷售金融產(chǎn)品、提供投資服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)確保所告知的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,并采取通俗易懂的方式向普通投資者進(jìn)行介紹,幫助普通投資者理解產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級、投資標(biāo)的和結(jié)構(gòu)、收益以及風(fēng)險(xiǎn)特征等,以幫助普通投資者選擇適當(dāng)?shù)慕鹑诋a(chǎn)品或服務(wù)。
(2)風(fēng)險(xiǎn)警示。經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在向普通投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行更為充分的風(fēng)險(xiǎn)警示,包括為普通投資者提供風(fēng)險(xiǎn)揭示材料,向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)時(shí)履行特別的注意義務(wù),在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的,應(yīng)當(dāng)全過程錄音錄像等。
(3)適當(dāng)性匹配。經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)針對普通投資者及其選擇的產(chǎn)品或服務(wù)提供明確具體的適當(dāng)性匹配意見,并通過書面或電子方式進(jìn)行留痕。