證券市場基本法律法規(guī)每日一練(7月2日)
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1.下列關于證券公司必須持續(xù)符合風險控制指標標準的說法，正確的有( )。
Ⅰ風險覆蓋率不得低于 100%
Ⅱ資本杠桿率不得高于 8%
Ⅲ流動性覆蓋率不得低于 100%
Ⅳ凈穩(wěn)定資金率不得低于 100%
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
2.下列關于執(zhí)業(yè)營銷人員不為原聘用機構聘用的說法, 正確的是( )。
A. 新聘用機構須 30 日內重新進行該人員執(zhí)業(yè)注冊登記
B. 原聘用機構需 30 日內報告中國證券業(yè)協(xié)會,由協(xié)會辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記
C. 原聘用機構須 30 日內注銷該人員執(zhí)業(yè)注冊登記
D. 原聘用機構需 10 日內報告中國證券業(yè)協(xié)會，由協(xié)會辦理變更人員執(zhí)業(yè)注冊登記
參考答案：D
參考解析：從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向證券業(yè)協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
