證券市場基本法律法規每日一練(7月6日)
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1.證券公司、證券投資咨詢機構及其人員違反法律、行政法規和《發布證券研究報告暫行規定》、《證券投資顧問業務暫行規定》的，中國證監會及其派出機構可以采取的監管措施有() Ⅰ責令改正 Ⅱ出具警示函 Ⅲ責令暫停發布證券研究報告 Ⅳ責令加強業務學習
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事發布證券研究報告業務、證券投資顧問業務，違反法律、行政法規和《發布證券研究報告暫行規定》《證券投資顧問業務暫行規定》的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令暫停發布證券研究報告、責令處分有關人員等監管措施;情節嚴重的，中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。
2.非公開募集基金的基金管理人組織形態包括()。
Ⅰ.依法設立的公司
Ⅱ.合伙企業
Ⅲ.個人
Ⅳ.社團
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：公開募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經國務院證券監督管理機構按照規定核準的其他機構擔任。而非公開募集基金的基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業擔任。
