證券市場基本法律法規(guī)每日一練(7月14日)
證券章節(jié)題/試題/真題免費(fèi)刷【在線刷題>>】
證券QQ群：202291661 | 證券考試加微信“ks233wx17"
1.下列關(guān)于證券公司為防止敏感信息不當(dāng)流動(dòng)和使用應(yīng)當(dāng)采取保密措施的說法，正確的有()
Ⅰ與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴(yán)格保密 Ⅱ加強(qiáng)對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通信及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全 Ⅲ對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通訊信息和其他通信信息進(jìn)行監(jiān)測 Ⅳ建立內(nèi)幕信息知情人管理制度
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
證券公司應(yīng)當(dāng)采取保密措施，防止敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用，包括但不限于：
(1)與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴(yán)格保密;
(2)加強(qiáng)對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全;
(3)對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通迅信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測;
(4)建立內(nèi)幕信息知情人管理制度。
2.下列關(guān)于證券公司投行部門向研究所借調(diào)研究員參與撰寫相關(guān)發(fā)行主體研究報(bào)告的說法，錯(cuò)誤的是()
A. 該研究員自行向所在部門和合規(guī)部門提出跨墻申請，并經(jīng)其審批同意
B. 合規(guī)部門會(huì)同投行部門、研究所對該研究員行為進(jìn)行監(jiān)控
C. 該研究員在跨墻期間不得泄露或者不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息
D. 合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄該研究員的跨墻情況
跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息，不應(yīng)獲取與跨墻業(yè)務(wù)無關(guān)的內(nèi)幕信息。
證券公司有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)分工合作，對跨墻人員的行為進(jìn)行監(jiān)督管理。合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，向跨墻人員提示跨墻行為規(guī)范，并會(huì)同提出跨墻申請的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控。
