證券市場基本法律法規每日一練(7月14日)
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1.下列關于證券公司為防止敏感信息不當流動和使用應當采取保密措施的說法，正確的有()
Ⅰ與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴格保密 Ⅱ加強對涉及敏感信息的信息系統、通信及辦公自動化等信息設施、設備的管理，保障敏感信息安全 Ⅲ對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發的設備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通信信息進行監測 Ⅳ建立內幕信息知情人管理制度
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
證券公司應當采取保密措施，防止敏感信息的不當流動和使用，包括但不限于：
(1)與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴格保密;
(2)加強對涉及敏感信息的信息系統、通訊及辦公自動化等信息設施、設備的管理，保障敏感信息安全;
(3)對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發的設備形成的電子郵件、即時通迅信息和其他通訊信息進行監測;
(4)建立內幕信息知情人管理制度。
2.下列關于證券公司投行部門向研究所借調研究員參與撰寫相關發行主體研究報告的說法，錯誤的是()
A. 該研究員自行向所在部門和合規部門提出跨墻申請，并經其審批同意
B. 合規部門會同投行部門、研究所對該研究員行為進行監控
C. 該研究員在跨墻期間不得泄露或者不當使用跨墻后知悉的內幕信息
D. 合規部門負責記錄該研究員的跨墻情況
跨墻人員在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的內幕信息，不應獲取與跨墻業務無關的內幕信息。
證券公司有關部門應當分工合作，對跨墻人員的行為進行監督管理。合規部門負責記錄跨墻情況，向跨墻人員提示跨墻行為規范，并會同提出跨墻申請的業務部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進行監控。
