一、單選（下列各小題備選答案中，只有一個符合題意的正確答案。本類題共50分，每小題1分。多選、錯選、不選均不得分）
1、自營業務決策機構原則上應當按照董事會、投資決策機構、自營業務部門三級體制設立，（）是自營業務投資運作最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種。
A.投資經理
B.投資決策機構
C.自營業務部門
D.董事會
自營業務決策機構原則上應當按照董事會—投資決策機構—自營業務部門的三級體制設立。其中，投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等。
2、股份有限公司的控股股東，可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權已足以對（）的決議產生重大影響的股東。
A.職工代表大會
B.股東（大）會
C.董事會
D.監事會
3、出現（）情形時，普通合伙人不能當然退伙。
A.合伙人的法人申請破產
B.作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡
C.合伙人在合伙企業中的全部財產份額被人民法院強制執行
D.普通合伙人喪失償債能力
①作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；
②個人喪失償債能力；
③作為合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業執照、責令關閉、撤銷，或者被宣告破產；
④法律規定或者合伙協議約定合伙人必須具有相關資格而喪失該資格；
⑤合伙人在合伙企業中的全部財產份額被人民法院強制執行。
4、法律關系的特征不包括（）。
A.法律關系是以法律規范為基礎形成的一種社會關系
B.法律關系是以權利和義務為內容的社會關系
C.法律關系是依靠國家強制力保證實施的社會關系
D.法律關系是法律主體之間的社會關系
法律關系的特征包括：
①法律關系是以法律規范為基礎形成的一種社會關系；
②法律關系是以權利和義務為內容的社會關系；
③法律關系是法律主體之間的社會關系。
依靠國家強制力保證實施是“法的特征”。
5、對轉融通擔保證券賬戶內記錄的證券，由（）以自己的名義，行使對證券發行人的權利。
A.證券金融公司
B.證券登記結算機構
C.證券公司
D.商業銀行
對轉融通擔保證券賬戶內記錄的證券，由證券金融公司以自己的名義，行使對證券發行人的權利。證券金融公司行使對證券發行人的權利，應當事先征求委托其持有該證券的證券公司意見，并按照其意見辦理。
