證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)每日一練(8月2日)
證券章節(jié)題/試題/真題免費(fèi)刷【在線刷題>>】
證券QQ群：202291661 | 證券考試加微信“ks233wx17"
1.關(guān)于證券公司的法定代表人、高級(jí)管理人員的離任審計(jì)，以下說(shuō)法正確的是()。
I.證券公司自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
II.必須聘請(qǐng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行審計(jì)
II.審計(jì)報(bào)告未報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的，離任人員不得在其他證券公司任職
IV.證券公司可以安排公司內(nèi)部合規(guī)、審計(jì)部門對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，也可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)事務(wù)所對(duì)其審計(jì)，由證券公司白主決定
A. I、II
B. II、III
C.I、II
D.III、 IV
參考答案：C
參考解析：證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu);證券公司的法定代表人或者經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人離任的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行審計(jì)。前款規(guī)定的審計(jì)報(bào)告未報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的，離任人員不得在其他證券公司任職。
2.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供的監(jiān)管系統(tǒng)()等信息。
I.基金的異常交易情況
II.內(nèi)部監(jiān)察稽核報(bào)告
II..調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法
IV.基金的日常交易情況
A.II、IV
B. I、II、III
C. I、 II、II、IV
D. I、III、IV
參考答案：C
參考解析：基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供基金日常交易情況、異常交易情況、內(nèi)部監(jiān)察稽核報(bào)告、調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法等信息。
