證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(9月27日)
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1、根據《證券法》，下列關于公開發行證券募集資金用途的說法，正確的是（）。
A.對擅自改變用途的發行人、上市公司直接責任人員僅處警告處理，不處罰款
B.對公開發行的股票、債券募集資金用途均沒有限制
C.擅自改變用途而未作糾正的不得再次公開發行
D.通過董事會的決議可以改變募集資金用途
參考答案：C
參考解析：本題考查擅自改變公開發行證券募集資金的用途。
2、自營、投資銀行、受托投資管理等業務部門的專業人員離崗后（）月內不得從事面向公眾開展證券投資咨詢業務。
A.六
B.三
C.四
D.二
參考答案：A
參考解析：證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業務部門的專業人員在離開原崗位后的6個月內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務。
3、根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，下列說法錯誤的是（）。
A.證券投資咨詢人員不得篡改有關信息、資料
B.證券投資咨詢人員，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向客戶提供投資分析、預測和建議
C.證券投資咨詢人員，引用有關信息時，不需注明出處
D.證券投資咨詢人員，引用有關信息時，應當注明著作權人
參考答案：C
參考解析：證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人。
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