證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(9月29日)
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1、根據《證券期貨市場誠信監督管理辦法》，（）負責建立全國統一的證券期貨市場誠信檔案數據庫，記錄證券期貨市場誠信信息。
A.中國證監會
B.中國人民銀行
C.中國人民銀行征信部門
D.中國證券業協會
2、下列關于執業營銷人員不為原聘用機構聘用的說法，正確的是（）。
A.新聘用機構須30日內重新進行該人員執業注冊登記
B.原聘用機構需30日內報告中國證券業協會，由協會辦理變更該人員執業注冊登記
C.原聘用機構須30日內注銷該人員執業注冊登記
D.原聘用機構需10日內報告中國證券業協會，由協會辦理變更該人員執業注冊登記
3、接受境內投資者委托進行境外證券投資的機構，最近一個會計年度管理的證券資產不少于（）或等值貨幣。
A.100億美元
B.100億元人民幣
C.200億美元
D.200億元人民幣
合格境內投資者可以委托符合下列條件的投資顧問進行境外證券投資：
①在境外設立，經所在國家或地區監管機構批準從事投資管理業務；
②所在國家或地區證券監管機構已與中國證監會簽訂雙邊監管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監管合作關系；
③經營投資管理業務達5年以上，最近一個會計年度管理的證券資產不少于100億美元或等值貨幣；
④有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范，最近5年沒有受到所在國家或地區監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查。
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