證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(9月30日)
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1、下列關于境內機構投資者、投資顧問與境外證券服務機構之間的證券交易和研究服務安排的說法，錯誤的是（）。
A.境內機構投資者，投資顧問應當尋求最佳交易執行
B.境內機構投資者，投資顧問應當力求交易成本最小化
C.境內機構投資者，投資顧問應當使用持有人的交易傭金使持有人受益
D.交易傭金不屬于基金、集合計劃持有人的財產
參考答案：D
參考解析：
合格境內投資者、投資顧問與境外證券服務機構之間的證券交易和研究服務安排，應當按照以下原則進行：
1.交易傭金屬于集合計劃持有人的財產（交易傭金是從持有人財產中列支的交易費用）；選項D.錯誤；
2.境內機構投資者、投資顧問有責任代表持有人確保交易質量，包括但不限于：
①尋求最佳交易執行；
②力求交易成本最小化；
③使用持有人的交易傭金使持有人受益（防止機構為了獲取交易傭金而進行頻繁交易）。
2、（）是指證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經營活動。
A.融資融券業務
B.轉融通業務
C.股票質押式回購業務
D.股票約定式回購業務
參考答案：A
參考解析：融資融券業務是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經營活動。
3、（）用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金。
A.融資專用資金賬戶
B.客戶信用交易擔保資金賬戶
C.信用交易資金交收賬戶
D.客戶信用資金賬戶
參考答案：B
參考解析：客戶信用交易擔保資金賬戶用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金。
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