證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(9月26日)
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1、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的，證券公司應（）。
A.繼續為客戶辦理業務
B.中止為客戶辦理業務
C.采取臨時凍結賬戶
D.不予理睬
參考答案：B
參考解析：客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的，證券公司應中止為客戶辦理業務。
3、下列關于證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業內涵的說法，錯誤的是（）。
A.向他人輸送或謀取不正當利益
B.嚴格遵守法律法規、中國證監會的規定和行業自律規則
C.公平競爭，合規經營，忠實勤勉，誠實守信，
D.遵守社會公德、商業道德、職業道德和行為規范
參考答案：A
參考解析：廉潔從業，是指證券期貨經營機構及其工作人員在開展證券期貨業務及相關活動中，嚴格遵守法律法規、中國證監會的規定和行業自律規則，遵守社會公德、商業道德、職業道德和行為規范，公平競爭，合規經營，忠實勤勉，誠實守信，不直接或者間接向他人輸送不正當利益或者謀取不正當利益。
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