證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》練習(xí)題及答案(9月21日)
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1、下列有關(guān)違規(guī)披露、不披露重要信息罪的說法，正確的是（）。
A.本罪犯罪主觀方面可以由故意構(gòu)成，也可以由過失構(gòu)成
B.在公司財務(wù)會計報告中將盈利披露為虧損的不構(gòu)成該罪
C.造成股東、債權(quán)人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計在50萬元以上可立案追訴
D.本罪侵犯對象僅為公司財務(wù)會計報告
參考答案：C
參考解析：本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息罪的相關(guān)內(nèi)容。
2、符合股份有限公司發(fā)起人人數(shù)的是（）。
A.1人
B.100人
C.250人
D.300人
參考答案：B
參考解析：設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有二人以上二百人以下為發(fā)起人。
3、根據(jù)反洗錢相關(guān)規(guī)定，對證券公司反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負(fù)責(zé)的是（）。
A.董事會
B.合規(guī)總監(jiān)
C.總經(jīng)理
D.證券公司及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券公司反洗錢工作指引》第六條的規(guī)定，證券公司及其分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負(fù)責(zé)。
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