證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(9月24日)
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1、按照《證券監督管理條例》的要求，證券公司的董事、監事、高級管理人員在任職前應當取得經（）核準的任職資格。
A.證券公司所在地所屬中國證券業協會
B.證券公司所在地所屬中國證監會派出機構
C.證券公司注冊地所屬中國證券業協會
D.證券公司注冊地所屬中國證監會派出機構
參考答案：D
參考解析：任職資格方面，《證券公司監督管理條例》規定證券公司的董事、監事、高級管理人員應當在任職前取得經證券公司注冊地所屬中國證監會派出機構核準的任職資格。
2、下列關于期貨交易所的職責的說法，錯誤的是（）。
A.期貨交易所不得為期貨交易提供集中履約擔保
B.期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易
C.期貨交易所負責設計合約，安排合約上市
D.期貨交易所按照章程和交易規則對會員進行監督管理
參考答案：A
參考解析：期貨交易所履行下列職責：
（1）提供交易的場所、設施和服務；
（2）設計合約，安排合約上市，C選項說法正確；
（3）組織并監督交易、結算和交割；
（4）為期貨交易提供集中履約擔保（并非不得為期貨交易提供集中履約擔保）
3、下列關于證券從業人員執業行為的說法，錯誤的是（）。
A.從業人員應保守客戶的個人隱私
B.客戶服務結束或者離開所在機構后，從業人員的保密義務結束
C.從業人員應保守客戶的商業秘密
D.從業人員應保守所在機構的商業秘密
參考答案：B
參考解析：根據《證券從業人員執業行為準則》第五條規定，證券業從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私，對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務（并非離開所在機構后，保密義務結束）。
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