證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》練習(xí)題及答案(9月24日)
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1、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)（）核準(zhǔn)的任職資格。
A.證券公司所在地所屬中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券公司所在地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
2、下列關(guān)于期貨交易所的職責(zé)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
A.期貨交易所不得為期貨交易提供集中履約擔(dān)保
B.期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易
C.期貨交易所負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)合約，安排合約上市
D.期貨交易所按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理
（1）提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；
（2）設(shè)計(jì)合約，安排合約上市，C選項(xiàng)說(shuō)法正確；
（3）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；
（4）為期貨交易提供集中履約擔(dān)保（并非不得為期貨交易提供集中履約擔(dān)保）
3、下列關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
A.從業(yè)人員應(yīng)保守客戶(hù)的個(gè)人隱私
B.客戶(hù)服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，從業(yè)人員的保密義務(wù)結(jié)束
C.從業(yè)人員應(yīng)保守客戶(hù)的商業(yè)秘密
D.從業(yè)人員應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密
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