證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(10月7日)
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1、證券公司在柜臺市場開展業務，應當建立健全以下內控制度（）。
Ⅰ柜臺市場產品管理制度
Ⅱ柜臺交易人員管理制度
Ⅲ柜臺交易合規管理制度
Ⅳ柜臺交易風險管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券公司在柜臺市場開展業務，應當建立健全柜臺市場產品管理、業務管理、合規管理和風險管理等制度，保障柜臺市場安全、有序運行。
選項Ⅱ“人員管理”不包括在內。
2、在證券公司柜臺市場發行、銷售與轉讓的產品包括但不限于（）。
Ⅰ證券公司及其子公司以非公開募集方式設立或者承銷的資產管理計劃
Ⅱ證券公司及其子公司以非公開募集方式設立或者承銷的公司債務融資工具
Ⅲ銀行設立并通過證券公司發行、銷售與轉讓的產品
Ⅳ保險公司設立并通過證券公司發行、銷售與轉讓的產品
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
在柜臺市場發行、銷售與轉讓的產品包括但不限于以下私募產品：
①證券公司及其子公司以非公開募集方式設立或者承銷的資產管理計劃、公司債務融資工具等產品；
②銀行、保險公司、信托公司等其他機構設立并通過證券公司發行、銷售與轉讓的產品；
③金融衍生品及中國證監會、中國證券業協會認可的產品。
3、在全國股份轉讓系統申請掛牌的公司，必須履行披露義務，所披露的信息應當（）。
Ⅰ真實
Ⅱ完整
Ⅲ相關
Ⅳ準確
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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