證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(10月3日)
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1、以下關于證券公司對客戶身份識別的基本要求的說法中錯誤的是（）。
A.證券公司不得為身份不明的客戶提供服務或與其進行交易
B.證券公司不得為客戶開立假名賬戶
C.考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開立匿名賬戶
D.客戶由他人代理辦理業務的，證券公司應當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記
參考答案：C
參考解析：證券公司不得為身份不明的客戶提供服務或者與其進行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。客戶由他人代理辦理業務的，證券公司應當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記。
2、（）是指投資者事先交存足額合約標的作為將來行權結算所應交付的證券，并據此賣出相應數量的認購期權。
A.備兌開倉
B.保證金
C.做市
D.行權
參考答案：A
參考解析：備兌開倉，是指投資者事先交存足額合約標的作為將來行權結算所應交付的證券，并據此賣出相應數量的認購期權。
3、（）負責統一為證券公司、期貨公司等股票期權經營機構分配、發放投資者衍生品合約賬戶號碼。
A.中國證券業協會
B.中國證券投資基金業協會
C.證券登記結算機構
D.證券交易所
參考答案：C
參考解析：證券登記結算機構負責統一為證券公司、期貨公司等股票期權經營機構分配、發放投資者衍生品合約賬戶號碼。
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