證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》練習(xí)題及答案(10月3日)
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1、以下關(guān)于證券公司對(duì)客戶身份識(shí)別的基本要求的說法中錯(cuò)誤的是()。
A.證券公司不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或與其進(jìn)行交易
B.證券公司不得為客戶開立假名賬戶
C.考慮客戶的特殊需求,證券公司可以為客戶開立匿名賬戶
D.客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的,證券公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記
2、()是指投資者事先交存足額合約標(biāo)的作為將來行權(quán)結(jié)算所應(yīng)交付的證券,并據(jù)此賣出相應(yīng)數(shù)量的認(rèn)購期權(quán)。
A.備兌開倉
B.保證金
C.做市
D.行權(quán)
3、()負(fù)責(zé)統(tǒng)一為證券公司、期貨公司等股票期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)分配、發(fā)放投資者衍生品合約賬戶號(hào)碼。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.證券交易所
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